北条麻妃qvod 工银瑞信上证科创板50成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金更新的招募说明书(2024年第3号)

发布日期：2024-12-14 22:30    点击次数：186

工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券    投资基金连结基金更新的招募说明书        （2024 年第 3 号）     基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书                          进犯指示      本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 2 月 8 日证监许可【2021】462 号文注册募 集。本基金基金合同于 2021 年 3 月 5 日稳重奏效。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前 景等作出内容性判断或者保证。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募说明书，全面意志 本基金居品的风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出安祥决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买 者欢畅”原则，在投资者作出投资决策后，                   基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行包袱。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品性情，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、 投资股指期货风险、投资资产支合手证券风险、追踪舛误风险、本基金独到的风险过甚他风 险。      本基金以工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金为主要投资品 种，为股票型基金，其长久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为 ETF 连结基金，通过投资于标的 ETF（工银瑞信上证科创板 50 成份交 易型盛开式指数证券投资基金）追踪标的指数阐明，具有与标的指数以及标的指数所代表 的证券市集相似的风险收益特征。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能面对因此带 来的流动性风险、信用风险及市集风险等投资风险。                       具体风险烦请查阅本招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业 板、科创板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                            、股指期货、债券（包括国 债、所在政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券（含 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书 分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资 产支合手证券、债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的联系规则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥法子后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大耗费的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等联系的风险。   本基金为 ETF 连结基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐明，投资者投资于本基 金面对追踪舛误胁制未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详 见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应法子后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行非凡象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主 仔细阅读联系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金开动召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可能低于 开动面值，本基金投资者有可能出现耗费。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐明的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了绪论、释义、基金份额的申购与赎回、基金资产 估值、基金的用度与税收、基金的收益与分拨、基金的信息露馅、附件一、附件二等章节， 联系信息更新截止日为 2024 年 12 月 12 日。本招募说明书所载财务数据和净值阐明数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）                             。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                                                                                       更新的招募说明书 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金     更新的招募说明书                      一、绪 言      《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作管理办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》                    （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指示》               （以下简称“《指数基金指示》”）                              、《个东说念主待业金投资公开募 集证券投资基金业务管理暂行规则》                （以下简称“《暂行规则》”）和其他联系法律法例以 及《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金合同》                                        （以下 简称“基金合同”）编写。      本招募说明书证明了工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结 基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。      本基金根据本招募说明书所载明的费力肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      二、释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金              更新的招募说明书 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和 补充 券投资基金连结基金招募说明书》过甚更新 金连结基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等       《基金法》           ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造        《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的改造        《指数基金指示》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、救援、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受工银瑞信基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、救援、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金             更新的招募说明书 是圭表基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过甚他联系各方共同遵从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                                              ， 该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金采纳工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金为标的 ETF 追踪功绩相比基准阐明，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳盛开式运作的基金，本基 金是连结其所投资的标的 ETF 的 ETF 连结基金 肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额救援为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救援中转入肯求份额总和后的余额) 杰出上一盛开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 基金连结基金基金居品费力纲目》过甚更新 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，办法在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金        更新的招募说明书                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   连系东说念主：朱碧艳   连系电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：合手续筹划   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委文书、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和 公司业务二部劳动，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西实施董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文书、实施董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副文书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行战术管理与投资者关系部高档大众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行战术管理与 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金         更新的招募说明书 投资者关系部大众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行大众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职责公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构劳动逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，安祥董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照管人委员会委员，香港会德丰集团接头委员会委员，香港病院管理局公积金计算受托东说念主，香 港证监会法子复检委员会委员，香港政府经济照管人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展劳动小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，安祥董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系援手，金融风险管理劳动室主任，中国国度风险管理法子化技巧委员会委员、中国 银行业从业东说念主员履历认证考试大众，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究规模为金 融风险管理、金融监管。   伏军先生，安祥董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院援手、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文书，北京金融法院大众接头委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）实檀越任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管理、基金分销部主管，瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银劳动逾 9 年，负责 管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资管理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文书。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 看管长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高档副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信 业务部、公司金融业务部劳动，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有 限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行推断中心劳动；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行拓荒运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技巧司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品立异管理部总司理助理、居品立异管理部居品大众、金 融科技部居品大众。2022 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职责公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管理有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金              更新的招募说明书   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业训诫；2008 年加入工银瑞信，曾任风险管理部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交易型盛开式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交易型盛开式指数证券投资基金 连结基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型盛开式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型盛开式指数证券 投资基金连结基金基金司理；2019 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信中证 500 交易型盛开 式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日于今，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 交易型盛开式指数证 券投资基金连结基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交易型盛开式 证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信黄金交易型盛开式证券投资 基金连结基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银 瑞信深证 100 交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今， 担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金经 理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任工银瑞信深证物联网 50 交易型盛开式指 数证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳 中庸交易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 中证上海环交所碳中庸交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金基金 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书 司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型盛开式指数证券投资基金连结 基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业训诫；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部劳动、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业训诫；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复无邪配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年合手有期夹杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业训诫，曾任鹏华基金实施总司理，基金司理。2021 年 1 月 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今， 担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业训诫，曾任安永司帐师事务所担任高档审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年 合手有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金              更新的招募说明书 标日历 2040 三年合手有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年合手有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银瑞信稳健养老标的一年合手有期夹杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月合手有期夹杂型基金中基金 （FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明跨越一年顽固运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明跨越股票型基金中基 金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年合手有 期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕 积极一年合手有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞 信安悦稳健养老标的三年合手有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业训诫，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金 司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信释怀增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币市集基金基金司理；2015 年 7 月 10 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年按时盛开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年按时盛开债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时盛开债券型发起式证券投资基金基金 司理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 基金司理。   杜洋先生，14 年证券从业训诫；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信战术转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时盛开债券 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 按时盛开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信战术新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时盛开夹杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日于今，担任工银瑞信新动力汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年合手有期夹杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业训诫，曾任中再资产管理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技立异 6 个月按时盛开夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，夺目违反《证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行径；   （7）法律、法例和中国证监会规则拒接的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验胁制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，效力基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。联系交易必 须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的规则为准，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议，但需提前 公告。 法例及行业圭表，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）疏漏职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督管理机构拒接的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计算等信息。   （4）不以任何体式为除基金管理东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法子，珍惜内控轨制 的灵验实施。   （3）安祥性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对安祥，基金管理 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，提高经济 效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制成果。   （1）胁制环境   公司董事会决定公司发展战术，监督管理层履行职责及筹划运作的正当合规情况；董事 会下设风险管理委员会、履历审查及薪酬委员会等特意委员会，按照法律法例、公司规矩的 规则和董事会的授权利用职责。   公司设实施委员会，负责公司日常筹划管理行径中的进犯决策，组织实施董事会决议。 实施委员会下设的投资决策委员会和风险管理与里面胁制委员会，就基金投资、风险与内控 管理等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立看管长，对董事会负责，负责审查、监督搜检公司过甚办当事人说念主员的筹划管理和 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 执业行径正当合规情况及公司里面风险胁制情况。看管长发现基金及公司存在要紧筹划风险 或者隐患时，提议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈述；公司未实时 陈述的，径直向中国证监会陈述。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管理委员会和看管长对公司表里部风险进行评估；   b）实施委员会下属的风险管理与里面胁制委员会负责对公司筹划管理中的要紧突发性 事件和要紧危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）胁制行径   胁制行径包括自我胁制、职责分离、监察稽核、什物胁制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、法子或措施。   胁制行径体现为：自我胁制以各岗亭的标的职责制为基础，是里面胁制的第沿路防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相 关岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制；风险管理、内控合规以及支合手职能 部门为里面胁制的第二说念防地，对沿路防地负有监督职责；稽核审计部门是里面胁制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面胁制灵验性评价等劳动，对第沿路、第二说念防地履职情况 进行安祥客不雅的监督、评价。   （4）信息与交流   公司建立双向的信断交流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息报告 渠说念。通过建立灵验的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职 责联系的信息，并实时送达安妥的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈述系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管理委员会、看管长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，搜检、 评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面胁制轨制的实施情况，揭示公司 里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地实施。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支合手里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）上述对于里面胁制的露馅信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面胁制轨制。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金        更新的招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：合手续筹划   连系电话：010-66060069   传真：010-68121816   连系东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在国际，中国农业银行同样通过自 己的致力赢得了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹划理念， 坚合手审慎稳健筹划、可合手续发展，立足县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖寰宇的分支机构、宽敞的电子化收集和多元化的金融产 品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训诫丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农 业银行贯串同过托管业务国际内控法子（ISAE3402）认证，标明了安祥平允第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管理、里面胁制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强才略诞生，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收获隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/空洞管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全阻碍设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务涵养好、服务才略强，高档管理层均有 20 年以上金融从业训诫和高 级技巧职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和盛开式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格遵从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理规则，遵法筹划、 圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面胁制劳动，对托管业务风险管 理和里面胁制劳动进行监督和评价。托管业务部特意成立了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管劳动，安祥利用监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的圭表操作缓和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权劳动实行聚拢胁制，业务图章按规程支合手、存放、使用，账 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金          更新的招募说明书 户费力严格支合手，制约机制严格灵验；业务操作区特意成立，顽固管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东说念主负责，夺目泄密；业求已毕自动化操作，夺目东说念主为事故的发生，技 术系统好意思满、安祥。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管左券规则的投资 比例和拒接投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行径。   当基金出现特地交易行径时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行指示； 示联系基金管理东说念主并报中国证监会。                          五、联系服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   连系电话：010-66583199   连系东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金          更新的招募说明书 采纳其他得当要求的机构销售本基金，详见基金管理东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   连系东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   连系电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   连系东说念主：陈颖华   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（非凡粗俗合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   连系电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   连系东说念主：王蕊                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他法律 法例的联系规则召募。本基金召募肯求依然中国证监会 2021 年 2 月 8 日证监许可【2021】 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书   （二）基金的类别   ETF 连结基金。   （三）基金的运作方式   契约型盛开式。   （四）基金存续期间   不按时。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元。                    七、基金合同的奏效   (一)基金合同奏效   本基金基金合同已于 2021 年 3 月 5 日稳重奏效。   (二)基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈述中给以露馅；贯串 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈述并提议惩处决策，如 合手续运作、救援运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并于六个月内召集基金份 额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行， Y 类基金份额的申购与赎回将通过开展个东说念主待业金投资基金业务的销售机构和基金管理东说念主 进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据标的 ETF 的限制限制、监管机构的联系规则等，对基金限制进行胁制。   （二）申购和赎回的盛开日实时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金        更新的招募说明书 券交易所的通常交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他非凡情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。    本基金 A 类和 C 类份额已于 2021 年 4 月 6 日盛开办理日常申购、赎回等业务，本基 金 E 类份额于 2024 年 2 月 8 日盛开办理日常申购、赎回等业务，本基金 Y 类基金份额已于   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或救援肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行推断； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （四）申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规则的法子，在盛开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书   投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/ 期货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理经过期，赎回款项顺延至下一个劳动日划 出。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的阐述情况。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者 应实时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时期 进行调理，本基金管理东说念主将于入手实施前按照联系规则给以公告。   （五）申购与赎回的数目限制 民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。对于 E 类基金份额， 投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 为 1 元东说念主民币（含申购费）。试验操作中，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采取上述措施对基金限制给以胁制。具体见基金管理东说念主联系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                     更新的招募说明书 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费，申购 Y 类基金份额不错豁免申购限制和申购费等销售用度 （法定应当收取并计入基金资产的用度除外）。   本基金 A 类和 Y 类基金份额对申购成立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适 用费率按单笔分别推断。   本基金的申购费率如下表所示： 用度种类   A 类、Y 类基金份额                                   C 类和 E 类基金份额        情形                   费率                      费率 申购费率   M＜100 万                               1.0%                   0%        M≥500 万              按笔收取，1，000 元/笔 注：M 为申购金额。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 本基金 Y 类基金份额的申购用度由申购 Y 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东说念主合手有基金份额期限的增多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。 用度种类        A 类基金份额                C 类基金份额          E 类、Y 类基金份额        情形         费率         情形            费率       情形       费率 赎回费率   Y注： Y 为合手有期限；1 年指 365 天。认购/申购的基金份额合手有期限自注册登记系统阐述之 日起入手推断，至该部分基金份额赎回阐述日止，且基金份额赎回阐述日不计入合手有期限。   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产， 其中对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费将全额计入基金财产，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表效力联系法律法例以及监管部门、自律功令的 规则。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书 利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计算，按时或不按时地开展基金 促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金销售费率。    （七）申购份额与赎回金额的推断方式 以肯求当日该类别的基金份额净值为基准推断，各推断结果均按照四舍五入方法，保留少量 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的推断方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的推断方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值    例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000 元    净认购金额＝5，000，000-1，000＝4，999，000.00 元    申购份额＝4，999，000.00/1.0500＝4，760，952.38 份    即：投资东说念主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4，760，952.38 份 A 类基金份额。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金        更新的招募说明书    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类份额的推断方式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）E 类基金份额的申购    申购 E 类份额的推断方式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 E 类基金份额净值    例 4：某投资者投资 5 万元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为    （4）Y 类基金份额的申购    本基金 Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的推断方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的推断方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/ T 日 Y 类基金份额净值    例 5：某投资者投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各推断结果均按照四 舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎 回金额的推断方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手无意期为 2 年，对应的赎回费率为    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手无意期为 2 年，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的推断方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手无意期小于 7 天，对应的赎回费 率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×1.5%=187.50 元    净赎回金额＝12，500.00-187.50=12，312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手有期限小于 7 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，312.50 元。    （3）E 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 E 类基金份额，则赎回金额的推断方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 E 类基金份额净值 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金            更新的招募说明书   赎回用度=赎回金额×E 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 8：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，合手无意期大于 7 天，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，合手无意期大于 7 天，假定赎回当日 E 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   （4）Y 类基金份额的赎回   如果投资东说念主赎回 Y 类基金份额，则赎回金额的推断方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×Y 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 9：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，合手无意期大于 7 天，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，合手无意期大于 7 天，假定赎回当日 Y 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值的推断公式为推断日某类基金资产净值除以推断日登记在册的该类别基 金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额余额。   T 日 E 类基金份额净值＝T 日 E 类基金资产净值/T 日登记在册 E 类基金份额余额。   T 日 Y 类基金份额净值＝T 日 Y 类基金资产净值/T 日登记在册 Y 类基金份额余额。   千般基金份额净值单元均为元，推断结果保留在少量点后四位，少量点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在今日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行 安妥法子，不错安妥延伸推断或公告。畴昔若市集情况发生变化，或标的 ETF 净值推断和发 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 布时期发生变化，或试验需要，经履行安妥法子，本基金可相应调理基金净值推断和公告时 间或频率并提前公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购肯求全部或部分被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 基金赎回的。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金救援中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救援中转入肯求份额总和后的余额)杰出前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按通常赎回 法子实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有费事或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求杰出上一盛开日基金总 份额的 10%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 10%的赎回肯求实施脱期办 理，而对该单个基金份额合手有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他基金份额合手有东说念主的赎 回肯求，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或普遍赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分脱期赎回。系数脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一盛开日的该类基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 联系公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日千般基金份额的基金份额净值。 基金管理东说念主应提前 2 个劳动日在规则媒介刊登基金重新盛开申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的盛开日公告最近 1 个劳动日千般基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停收尾基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个劳动日在规则媒介 贯串刊登基金重新盛开申购或赎回的公告，并在重新盛开申购或赎回日公告最近 1 个劳动日 千般基金份额的基金份额净值。   （十二）基金救援   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的救援业务，基金救援不错收取一定的救援费，联系功令由基金管理东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 如本基金灵通救援业务的，转入的基金份额合手有期限自注册登记系统阐述之日起入手推断， 至该部分基金份额赎回或转出阐述日止，且基金份额赎回或转出阐述日不计入合手有期限。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金           更新的招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2021 年 4 月 6 日起入手办理基金救援业务，                                              本基金 E 类 基金份额自 2024 年 2 月 8 日起入手办理基金救援业务，本基金 Y 类基金份额自 2024 年 12 月 13 日起入手办理基金救援业务。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额合手有东说念主无内容性不利影响的情况下， 履行安妥法子后基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的交易局面或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主厌世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系费力，对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法子收费。   基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额赎回方式办 理，个东说念主待业金联系轨制另有规则的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的法子收取转托管费。   （十六）按时定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念支配理按时定额投资计算，具体功令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资计算最低申购金额。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2021 年 4 月 6 日起入手办理日常按时定额投资业务，本 基金 E 类基金份额自 2024 年 2 月 8 日起入手办理日常按时定额投资业务，本基金 Y 类基金 份额自 2024 年 12 月 13 日起入手办理按时定额投资业务。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有规则的除外。      如联系法律法例允许基金管理东说念支配理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额合手有东说念主无内容性不利影响的情况下，履行联系法子后，基金管理东说念主将制定和实施相应的业 务功令。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书 “侧袋机制”部分 或届时发布的联系公告。                     九、基金的投资      （一）投资标的      主要投老本基金标的 ETF，接纳指数化投资，精细追踪标的指数，追求追踪舛误的最小 化。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板、 科创板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 所在政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券（含分离 交易可转债）      、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支合手 证券、债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的联系规则）。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥法子后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行安妥法子后，不错调理上述投资品种 的投资比例。      本基金对标的指数的追踪标的是：力图使得基金日收益率与功绩相比基准日收益率偏差 统统值的年度平均值不杰出 0.35%，年化追踪舛误不杰出 4%。如因指数编制功令调理或其他 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 成分导致追踪偏离度和追踪舛误杰出上述范围，基金管理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛误进一步扩大。   （三）投资策略   为更好地已毕投资标的，本基金的主要资产将投资于标的 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资管理。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融器用，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券市集运行景色等成分的真切研究，安妥调理基金资产在千般资产上的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，刻下标的 ETF 仅指工银瑞信上证科创板   （2）基金组合的构建方法   在基金合同奏效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、裁减追踪舛误的办法。   （3）日常组合调理   在基金的日常投资过程中，本基金将主要利用股票组合申购、赎回标的 ETF 的基金份额， 已毕指数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券交易所买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市集流动性以及价钱的上风决定。   为了本基金称心申购赎回需要，本基金不错径直投老本基金标的指数的成份股及备选成 份股，该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调理。在特 殊情况下，本基金将采纳其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括 但不限于以下情形：         （1）标的指数成份股流动性严重不及；                          （2）标的指数的成份股票长久停 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 牌；（3）其它合理原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调理的，基金管理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后 实时春联系成份股进行调理。   本基金在空洞商量预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的办法是保证基 金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行要求、支合手资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等成分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格胁制信用风险瓦解进度的前提下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险 调理后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，以套期保 值为办法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特色，接纳股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好已毕投资标的，在加强风险峻碍并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用联系金融生息器用对基金投资组合进行 管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地已毕本基金的投资标的。本 基金管理东说念主运用上述金融生息器用必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、裁减追踪 舛误的办法，不得应用于投契交易办法，或用作杆杠器用放大基金的投资。   （四）投资限制与拒接行径   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得杰出该资产支合手 证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券，不得 杰出其千般资产支合手证券总共限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资法子，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值， 不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得杰出基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵从以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得杰出本基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不得当该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并推断；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收延伸等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述第（1）项规则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的非凡情形或基金合同 另有约定的除外。法律法例另有规则的从其规则。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不得当第（12）项规则的，基金管理东说念主不得 新增出借业务。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同 奏效之日起入手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资拒接行径等作出强制性调理的，本基金应当 按照法律法例或监管部门的规则实施；如法律法例或监管部门修改或调理上述投资限制、投 资拒接性规则，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行安妥法子后按照 法律法例或监管部门调理或修改后的规则实施，并应向投资者履行信息露馅义务，但无需基 金份额合手有东说念主大会审议决定。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行径； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （7）法律、行政法例和中国证监会规则拒接的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验胁制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，效力基金份额合手有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。联系交易必 须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的规则为准，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议，但需提前 公告。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利 率（税后）×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对上证科创板 50 成份指数和银行东说念主民币活期入款利率（税后）分别赋 予 95%和 5%的权重得当本基金的投资性情。本基金管理东说念主合计，该功绩相比基准当今大要忠 实地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈述并提议惩处决策，如更换标的指数、救援运作方式、 与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决， 但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作。   如果今后市集结出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比基准，基金 管理东说念主合计有必要作相应调理时，若变更功绩相比基准对基金投资范围和投资策略无内容性 影响，本基金管理东说念主不错依据珍惜投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照 监管部门要求履行安妥法子后，变更本基金的功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   （六）风险收益特征 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书   本基金以工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金为主要投资品种， 为股票型基金，其长久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金为 ETF 连结基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐明，具有与标的指数以及 标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。   根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者安妥性管理办法》，基金管理东说念主和销售机 构按照新的风险等级分类法子对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的连结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本 基金将本着珍惜投资者正当权益的原则，中式其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。   如果畴昔标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将相应变更标的指数且不绝投资于该目 标 ETF，不需另行召开基金份额合手有东说念主大会。   （八）基金管理东说念主代表基金利用鼓励债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                       更新的招募说明书 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （十）基金的投资组合陈述      本陈述期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。 序号               神志                 金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        114，835，378.96               4.09       其中：债券                         30，234，789.04               1.08          资产支合手证券                                 -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与总共可能有尾差。 代码           行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -                -  B    采矿业                                        -                -  C    制造业                            93，362，672.61             3.34  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                           -                -  E    建筑业                                        -                -  F    批发和零卖业                                     -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                                -                -  H    住宿和餐饮业                                     -                -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                21，367，757.83             0.76  J    金融业                                        -                -  K    房地产业                                       -                -  L    租出和商务服务业                                   -                -  M    科学研究和技巧服务业                        104，948.52             0.00  N    水利、环境和民众设施管理业                              -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                              -                -  P    援手                                         -                -  Q    卫生和社会劳动                                    -                -  R    文化、体育和文娱业                                  -                -  S    空洞                                         -                -       总共                            114，835，378.96             4.11 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                           更新的招募说明书 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与总共可能有尾差。       无。 序号     股票代码      股票称呼     数目（股）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 序号          债券品种               公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                            -                         - 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与总共可能有尾差。 序号     债券代码     债券称呼      数目（张）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 细       本基金本陈述期末未合手有资产支合手证券。       本基金本陈述期末未合手有贵金属。       本基金本陈述期末未合手有权证。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                 更新的招募说明书 序   基金名   基金类     运作方式     管理东说念主     公允价值（元）            占基金资产净值比 号     称     型                                           例（%）     ETF   金       放式     理有限公司     本基金本陈述期末未合手有股指期货投资，也无期间损益。     本陈述期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本陈述期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本陈述期末未合手有国债期货投资，也无期间损益。     本陈述期内，本基金未运用国债期货进行投资。 陈述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在陈述编制日 前一年内受到公开申斥、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     序号               称呼                        金额（元）     本基金本陈述期末未合手有处于转股期的可救援债券。     无。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                            更新的招募说明书      无。                              十、指数编制方法      上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成， 反应最具市集代表性的一批科创企业的全体阐明。      （一）指数称呼和代码      指数称呼：上证科创板 50 成份指数      指数简称：科创 50      英文称呼：SSE Science and Technology Innovation Board 50 Index      英文简称：STAR 50      指数代码：000688      （二）指数基日和基点      该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。      （三）样本中式方法      上证科创板 50 成份指数样本空间由称心以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：      （1）上市时期杰出 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时期调理为杰出 12 个月；      （2）上市以未来均总市值排行在科创板市集前 5 位，按时调理数据覆按截止日后第 10 个交易日时，上市时期杰出 3 个月；      （3）上市以未来均总市值排行在科创板市集前 3 位，不称心条件（2），但上市时期超 过 1 个月并获大众委员会筹商通过。      存在以下情形的公司除外：      （1）被实施退市风险警示；      （2） 存在要紧违警非法事件、要紧筹划问题、市集阐明严重特地等不宜行动样本的情 形。      （1）对样本空间内的证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 10% 的证券行动待选样本；      （2）对待选样本按照畴昔一年的日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 的证券行动 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                 更新的招募说明书 指数样本。    （四）指数推断    上证科创板 50 成份指数的推断公式为：陈述期指数=陈述期样本的调理市值/除数 ×1000    其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的推断方法、除 数修正方法参见推断与珍惜笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不杰出 10%， 前五大样本权重总共不杰出 40%。    （五）指数样本和权重调理    上证科创板 50 成份指数的样本每季度调理一次，样本调理实施时期为每年 3 月、6 月、 区功令，排行在前 40 名的候选新样本优先进入指数，排行在前 60 名的老样本优先保留。权 重因子随样本按时调理而调理，调理时期与指数样本按时调理实施时期同样。不才一个按时 调理日前，权重因子一般固定不变。    上证科创板 50 成份指数按时审核时成立备选名单，具体功令参见指数推断与珍惜笃定。 当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，轮番采纳 备选名单中排序靠前的证券行动样本。    非凡情况下将对上证科创板 50 成份指数样本进行临时调理。当样本发生退市时，将其 从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照指数推断与珍惜细 则处理。    （六）联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网， 网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十一、基金的功绩    基金管理东说念主承诺以恪尽责守、老实信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示：    工银科创 ETF 连结 A         阶段            净值增长     净值增长    功绩相比基   功绩相比基   ①-③   ②-④                        率①      率法子差    准增长率③   准增长率标 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                             更新的招募说明书                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              -29.11%     1.54%     -32.31%      1.59%    3.20%   -0.05% 今     工银科创 ETF 连结 C         阶段              净值增长      净值增长       功绩相比基      功绩相比基      ①-③      ②-④                          率①       率法子差       准增长率③      准增长率标                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              -29.90%     1.54%     -32.31%      1.59%    2.41%   -0.05% 今     工银科创 ETF 连结 E         阶段              净值增       净值增长       功绩相比基      功绩相比基      ①-③      ②-④                         长率①       率法子差       准增长率③      准增长率标                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              14.85%      2.02%      15.41%      2.04%   -0.56%   -0.02% 今     （2021 年 3 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日） 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 注：1、本基金基金合同于 2021 年 3 月 5 日奏效。 基金合同对于投资范围及投资限制的规则。                      十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安祥。   （四）基金财产的支合手和刑事职责   本基金财产安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支合手证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。   （1）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的， 叮咛报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书 是针对资产合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行调理并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东说念主合计按上述基金份额净值 不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应 其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可救援债券，中式逐日收盘价行动估值全价；交易所 上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 以活跃市集上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮咛市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。      （7）本基金参与转融通出借业务的，按照联系法律法例和行业协会联系规则进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显明各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性，具体处理原则与操作圭表效力联系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 规则估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法 律法例的规则或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。      根据联系法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的推断 结果对外给以公布。      （五）估值法子 基金份额的余额数目推断，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东说念主每个劳动日推断基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规则公 告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。      （六）估值过失的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪行的职责东说念主应当对由于该 估值过失际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。      上述估值过失的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值过失职责方依然积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方叮咛更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 职责方仍叮咛估值过失负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值推断出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采取合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值推断差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额合手 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主推断的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪行进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推断结果，天然屡次重新推断和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的推断结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值推断过失而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 推断，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日交易收尾后推断当日的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值给以公布。   （九）非凡情形的处理 过失处理。 款银行等级三方机构发送的数据过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、 合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基 金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥由 此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金     更新的招募说明书 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。在时常情况下，                                     A 类基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中目 标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提基金管理 费；Y 类基金份额按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中标的 ETF 份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金管理费。推断方 法如下：   H＝E×该类基金份额的管理费费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金     更新的招募说明书   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）   基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额 收取销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金管理东说念主，并由基金管理东说念主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）E 类基金份额的销售服务费   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝F×年销售服务费率÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 性支付给基金管理东说念主，并由基金管理东说念主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券规则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分或联系公告的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。                 十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应效力下列原则： 将有所不同，本基金吞并基金份额类别内的每一基金份额享有同均分拨权。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书 红利按除权后的千般基金份额单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分红，Y 类基金份额 默许的收益分拨方式是红利再投资。 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不违反法律法例的规则且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥法子后，将对上述基金收益分拨原 则进行调理，并于变更实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务功令》 实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 按照联系规则编制基金司帐报表； 方式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。                  十七、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险管理规则》      、《基金合同》过甚他联系规则。联系法律法例对于信息露馅的规则发生变化时， 从其规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息费力。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径： 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （四）本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品费力纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的功令及具体法子，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息露馅及基金份额合手有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支合手及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品费力概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品费力纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金居品费力纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品费力纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品费力纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力纲目、基金合同和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金居品费力纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管左券登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 公告。   基金管理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前 2 个劳动日在规则媒介上公告。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规则网站上，并将年度陈述指示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规则网站上，并将中期陈述指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中露馅基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 露馅该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）救援基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东说念主的试验胁制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验胁制 东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法子、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并脱期办理；   （19）本基金贯串发生普遍赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （21）基金变更标的 ETF；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）本基金发生暂停申购和暂停赎回的情形，                        《基金合同》另有约定的除外；   （26）基金信息露馅义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高明传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表露。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募说明书（更新）等文 件中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈述中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述 和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈述期内发生的要紧关联交易事项作念详备 说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息露馅事务管理 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息露馅内容与 方式准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时陈述、更新的招募说明书、基金居品费力纲目、基金计帐陈述等公开露馅的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介露馅信息，然则其他民众媒介不得早于规则媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金通常投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的联系规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金联系信息：                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基金管理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和救援。基金份额合手有东说念主 肯求申购、赎回或救援侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或救援肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中规则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 普遍赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求杰出上一盛开日主袋账户总份额的 10% 认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作酌量和基金功绩酌量应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管理费，其他用度详见届时发布的联系公告。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行动基数计提。主袋账户 的 C 类基金份额、E 类基金份额的销售服务费仍分别按主袋账户 C 类基金份额、E 类基金份 额的基金资产净值行动基数计提。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅方式 和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停露馅侧 袋账户的基金净值信息。   （2）按时陈述   基金管理东说念主应当在基金按时陈述中露馅陈述期内特定资产处置进展情况。露馅陈述期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行动基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按时陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，叮咛陈述期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年 度陈述露馅等发表审计意见。   （3）临时陈述   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等进犯信息。   基金管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时礼聘得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥法子后， 可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书                    十九、风险揭示   本基金投资运作过程中面对的主要风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、 操作风险、独到风险以过甚他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的市集风险开端于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金合手有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而影响基金的试验收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司功绩过甚股票价钱。   上市公司的筹划受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可 能下落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过溜达化投 资减少这种非系统性风险，但并不成完全排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移联系的风险，单一的久期酌量并 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 不成充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现误期、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交易量不及，导致证券不成连忙、低成腹地转动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得弥散的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪舛误风险   尽管基金管理东说念主将采取严格的风险胁制措施，胁制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，然则，因法律法例的限制过甚它限制，本基金不成投资于部分标的指数成份股；此外， 基金运作过程中会产生一些管理成本、交易成本以过甚它用度，本基金的逐日收益率将不可 幸免的相对标的指数产生偏离，酿成追踪舛误。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现过错， 都会影响基金的收益水平。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   是指本基金的投资运作不得当联系法律、法例的规则和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面胁制存在障碍或者东说念主为成分酿成操作过错或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易过失等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记结算机构及销售代理机构等。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书      构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商误期等超出基金管理东说念主自身径直胁制才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。      由于投资东说念主密码失密、操作不妥、投资决策过错等原因发生的可能损失由投资东说念主自行承 担；在投资东说念主进行证券交易中他东说念主作念出的保证赢利或不会发生耗费的任何承诺都属于无效承 诺。      （1）ETF 连结基金的独到风险      本基金为标的 ETF 的连结基金，两者在投资方法、交易方式等方面既有连系又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的功绩阐明可能出现各别，可能激励各别的成分包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级市集的折溢价将影响连结基金的收益。 的投资组合可能存在各别。      （2）投资于 ETF 基金的特定风险      标的 ETF 标的指数并不成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词 股票市集的平均答复率可能存在偏离。      标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划景色、投 资者情愫和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。      以下成分可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合调理中产生 追踪偏离度与追踪舛误。      b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率杰出标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时调理投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，举例追踪指数的水平、 技奥密技、买入卖出的时机采纳等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因衰退卖空、对冲机制过甚他 器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，标的 ETF 基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调理，标的 ETF 基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   尽管标的 ETF 基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价胁制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，推断并 发布基金份额参考净值（IOPV）                ，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各别，IOPV 推断可能出现过失。   因标的 ETF 基金不再得当证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额合手有东说念主大会决 议提前间隔上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交易的风险。   如果投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书   如果投资东说念主提议赎回肯求时合手有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的规则断绝投资者的赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等成分调理最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比例、替代金额等出错，标的 ETF 的申购赎回的通常进即将受影响， 投资者利益也将可能受损。   标的 ETF 的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，轨制调 整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   ③证券交易所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能误期，导致基金或投资者利 益受损。 例为 10%的上市交易基金，存在交易价钱出现更大波动的风险。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等各别带来的独到风险，包括但不限于立异企业业务合手续才略和盈利才略等经 营风险，存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托左券自动照料存托凭证合手有东说念主的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、 利用表决权等方面的非凡安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱各别以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛误胁制在 4%以内， 但因标的指数编制功令调理或其他成分可能导致追踪舛误杰出上述范围，本基金净值阐明与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈述并提议惩处决策，如更换基金标的指数、救援运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、救援运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与联系市集阐明有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   以上投资于标的 ETF 的风险将障碍对本基金的投资者产生影响。   （3）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金合手有股票无法通常成交的风险。   科创板实施比主板等 A 股板块更为严格的退市法子，且不再成立暂停上市、规复上市和 重新上市法子，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技立异成长型公司，且买卖模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似， 基金难以通过溜达投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书   科创板股票竞价交易成立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能面对股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能面对较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 聚拢于高新技巧和战术新兴产业规模，往往具有科技进入大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因要紧技巧、居品、筹划模式、联系政策变化而出现筹划失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业合手续立异才略、主营业务发展可合手续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能面对科创板企业无法盈利 以致产生较大耗费的风险。   （4）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   （5）投资资产支合手证券的风险   资产支合手证券是一种债券性质的金融器用。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和胁制风险的原则进行资产支合手证券投资， 请投资者关注包括投资资产支合手证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （6）参与转融通证券出借业务的的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及联系用度的风险；   （7）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会面对与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等各别带来的独到风险，包括但不限于立异企业业务合手续才略和盈利才略等经 营风险，存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托左券自动照料存托凭证合手有东说念主的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 利用表决权等方面的非凡安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱各别以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。      当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手露馅基金净值信息，并不得办理申购、赎回和救援， 基金份额合手有东说念主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主 将按照合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 合手有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损 失。      实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金 按时陈述中露馅陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承 诺的职责。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管理东说念主推断各项投资运作酌量和基金功绩酌量时仅需商量主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩酌量不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集普遍法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才略与居品风险之间的匹配磨练。      （1）基金申购、赎回安排      本基金将加强对盛开式基金申购法子的管理，在当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给以胁制，切实保护存量 基金份额合手有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八章。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 的流动性由标的指 数成份股流动性决定，上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性 好的 50 只证券组成，反应最具市集代表性的一批科创企业的全体阐明，流动性风险较低。 但在顶点市集情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管理东说念主将根据不同的情况 采取相应的流动性风险管理措施，阻碍风险。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生普遍赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以下贱动性风险管理措施：   ① 脱期办理普遍赎回肯求；   ② 减速支付赎回款项；   ③ 暂停接受赎回肯求；   ④ 中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管理器用，以更好地叮咛流动性风险。基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，空洞运用千般流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行胁制调理，行动特定情形下基金 管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）脱期办理普遍赎回肯求；2）暂停接 受赎回肯求；3）减速支付赎回款项； 4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回 费；7）侧袋机制；8）中国证监会认定的其他措施。   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不成申购本基金、赎回肯求不成阐述或者赎回款项延伸到账、无法实时赢得基金的净 值数据和承担较高投资成本等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。          二十、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当间隔： 延续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金          更新的招募说明书      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性 公告登载在规则报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                   二十一、基金合同的内容纲目      基金合同的内容纲目见附件一。                 二十二、基金托管左券的内容纲目      基金托管左券的内容纲目见附件二。                 二十三、对基金份额合手有东说念主的服务      基金管理东说念主承诺为本基金的份额合手有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额合手有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：      （一）对于对账单服务      （1）基金份额合手有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额合手有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 采纳自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额合手有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单体式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或终末一个交易日仍合手有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 月、季、年度收尾后 15 个劳动日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额合手有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单体式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍合手有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时期为每季度收尾后 15 个劳动日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额合手有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单体式。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1 季度、 第 2 季度、第 3 季度收尾后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资东说念主寄送季度对账单， 在每年第 4 季度收尾后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或终末一个交易日仍合手有 份额的投资东说念主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交易或终末一个交 易日仍合手有份额的投资东说念主寄送年度对账单，寄出时期为每季度或年度收尾后的 15 个劳动日 内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式主动向通过工银瑞信直销系统合手有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额合手有东说念主场酬酢易的对账单，不提供基金份额合手有东说念主 的场内交易（本基金是否支合手场内交易，请以基金合同和招募说明书联系要求为准）对账单 服务，基金份额合手有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主诡秘，如基金份 额合手有东说念主采纳邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及连系方式，并实时进行更新。因基金 份额合手有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达过失，公司不承担任何职责。                               （3）本基金管理东说念主提 供的费力邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄方式，由公司录用具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采取必要安全防护措施，但并分歧邮寄费力的送达作念出承诺和保证。      （二）对于短信及电子邮件服务      基金份额合手有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话肯求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额合手有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的试验需要，当令调 整定制信息的内容、条件和方式。      除了发送基金份额合手有东说念主定制的千般信息外，基金公司也会按时或不按时向预留灵验手 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金         更新的招募说明书 机号码及电子邮箱地址的基金份额合手有东说念主发送基金分红、投资者援手信息、节日致意、居品 推论过甚他与居品、服务联系的文告等信息。如基金份额合手有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消联系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额合手有东说念主提供本基金居品信息、基金投资陈述、宏不雅局面分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件赢得联系资讯，基金份额合手有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额合手有东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据基金份额合手有东说念主预留的个东说念主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额合手有东说念主提供 与基金份额合手有东说念主联系的账户服务文告、交易阐述文告、进犯公告文告、行径音问、营销信 息、基金份额合手有东说念主暖热等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于连系方式   公司提供多种连系方式，供基金份额合手有东说念主与公司实时交流，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额合手有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品接头、业务功令解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）接头等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额合手有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额合手有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及连系方式奉告公司，基金管理东说念主在接收基金份额 合手有东说念主服务需求后将在一个劳动日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微笃信务平台成立了“在线客服”栏目，基金份额合手有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行联系业务接头。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金居品接头、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）接头等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助接头服务，基金份额合手有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务功令等方面内容进行自助接头。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金                          更新的招募说明书   基金份额合手有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及连系方式奉告公司，基金管理东说念主在接收基金份额合手有东说念主服务需求 后将在一个劳动日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额合手有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、按时定额申购、赎回、救援、撤单、分红方式变更及查询等业 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额合手有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简便、应用无邪，基金份额合手有东说念主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额合手有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信交易：基金份额合手有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   联系基金管理东说念主直销电子自助交易具体功令请参考公司官方网站联系公告和业务功令。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额合手有东说念主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/救援/按时定额查询搭理器用、钞票俱乐部积分兑换、客户 行径参与和交流等服务。   （七）对于微笃信务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、基金信息查询及投资者 援手等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额合手有东说念主意见、建议或投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金管理东说念主和销售机构提议意见、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请连系本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募说明书。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书                    二十四、其他应露馅事项 券投资基金连结基金增多 E 类基金份额类别并修改基金合同、托管左券的公告，2024-02-08。                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式      本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。      基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十六、备查文献      （一）中国证监会准予工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金联 接基金注册的注册文献      （二）        《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金基金合同》      （三）        《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金托管左券》      （四）法律意见书      （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司      （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司      （七）中国证监会要求的其他文献      以上第（一）至（五）、                （七）项备查文献存放在基金管理东说念支配公局面、营业局面，第（六） 项文献存放于基金托管东说念主的办公局面。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                     工银瑞信基金管理有限公司                                      二〇二四年十二月十三日 附件一      基金合同内容纲目      一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书      （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息费力；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会并对 标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项利用表决权；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购或救援款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或救援肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的 权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、救援 和非交易过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安祥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取安妥合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则推断并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；      （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息露馅及陈述义务；      （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系费力 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时期发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到联系费力的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书      （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支合手基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、勤恳尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；      （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安祥；对 所托管的不同的基金分别成立账户，安祥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相安祥；      （4）除依据《基金法》                、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；      （5）支合手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照管人提供服务而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主推断的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管理 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实施《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系费力不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的连结基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份 额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有目 标 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。推断 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额合手有东说念主不错凭合手有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参 加标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。      本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东说念主以标的 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的录用以 本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先效力本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会。本基金 的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金 管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东说念主大会。      本基金基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。      （一）召开事由 当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）间隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）救援基金运作方式；      （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报法子或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略，但基金合同另有约定的除外；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会法子；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集标的 ETF 份额合手有东说念主大 会；      （12）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）增多、取消或调理基金份额类别成立；      （6）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构调理联系认购、申购、赎回、救援、 基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；      （7）在履行安妥法子后推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额合手有东说念主大 和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权录用方式、授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、送达时期和地点；      （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过甚连系方式和连系东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。      （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主合手有基金份 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释得当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规则， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证高傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内贯串公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的录用东说念主合手 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定法子确定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金     更新的招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。救援基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。      基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交得当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在得当上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的大和会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有照料 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的非凡约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的联系规则以本节非凡约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分的联系规则。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和间隔的事由、法子以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当间隔： 延续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的坚韧、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》联系的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、调和阶梯惩处。不肯或者不成通过协商、调和方式惩处的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主 均具有照料力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚挚、勤恳、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金        更新的招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 附件二   基金托管左券内容纲目   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   连系东说念主：朱碧艳   连系电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：合手续筹划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书      存续期间：合手续筹划      连系电话：010-66060069      传真：010-68121816      连系东说念主：任航      筹划范围：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供支合手箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、接头、见证业务； 企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品交易业务；保障 兼业代理业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳法子的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基 金试验投资是否得当基金合同对于证券采纳法子的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板、 科创板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 所在政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券（含分离 交易可转债）      、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支合手 证券、债券回购、银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的联系规则）。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥法子后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金     更新的招募说明书 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行安妥法子后，不错调理上述投资品种 的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10％； 券限制的 10％； 类资产支合手证券，不得杰出其千般资产支合手证券总共限制的 10％； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资法子，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得延期； 得杰出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得杰出基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个 交易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金合手有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推断； 市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不得当该比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 股票合并推断；   除上述第 1、2、7、12、13、14 项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎 回、交易被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的非凡情形或基金 合同另有约定的除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数 成份股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述第 1 项规则投资比例的，基金管理东说念主应 当在 20 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的非凡情形或基金合同另有约定的除外。 法律法例另有规则的从其规则。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资不得当第 12 项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同 奏效之日起入手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资拒接行径等作出强制性调理的，本基金应当 按照法律法例或监管部门的规则实施；如法律法例或监管部门修改或调理上述投资限制、投 资拒接性规则，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行安妥法子后按照 法律法例或监管部门调理或修改后的规则实施，并应向投资者履行信息露馅义务，但无需基 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 金份额合手有东说念主大会审议决定。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本左券第十五条第十 一项基金投资拒接行径进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主有 职责支合手信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格效力了监督经过，基金管理东说念主仍非法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金 管理东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验胁制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，效力基金份额合手有东说念主利益优先的原则，阻碍 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。联系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制，或以变更后的规则为准，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议，但需提前 公告。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介意采纳的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要 临时调理银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商惩处。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调 整的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照左券进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易功令 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 成的任何损成仇职责。      （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金参与转融通证券 出借业务进行监督。      基金管理东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当遵从审慎筹划原则，配备技巧 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验阻碍和控 制风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额合手有东说念主正当权益。基金托管东说念主应当加强对基金 参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实珍惜基金财产的安全和基金份额合手有东说念主正当权 益。      （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行 入款进行监督。      基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。      （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值推断、 千般基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。      如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐明数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈述中国证监会。      （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的文告》等联系法律法例规则。 刊行管理办法》圭表的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时 限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 关流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售左券复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满。 变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的排斥或阻碍措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面奉告基金管理东说念主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。 大要通常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全支合手基金财产的职责与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基 金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应不才一劳动日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子依然奏效的 投资指示违反法律、行政法例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基 金管理东说念主，并陈述中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在规则时期内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无方正根由，断绝、阻 挠对方根据本左券规则利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 推断的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本左券过甚他联系规则时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交联系费力以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时期内 回话基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无方正根由，断绝、扼制 对方根据本左券规则利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 如有非凡情况两边可另行协商惩处。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 合手有东说念主东说念主数得当《基金法》            、《运作办法》等联系规则后，且本基金标的 ETF 得当基金备案条 件的，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户， 同期在规则时期内，礼聘具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 管理东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支合手和使用。本基 金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐劳动，基金管理 东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实施。 用由基金管理东说念主负责。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金    更新的招募说明书 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管理；若无联系规则，则基金托管东说念主应当比 照并遵从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支合手   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，支合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主支合手期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验胁制的证 券不承担支合手职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支合手   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主支合手。除左券另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保 证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。 要紧合同的支合手期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值推断和司帐核算   （一）基金资产净值的推断及复核法子   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，千般基金资产净值除以当日对应类别基金 份额的余额数目推断，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此酿成的舛误归 入基金资产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金管理东说念主每劳动日推断基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规则公告。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金       更新的招募说明书   基金管理东说念主每劳动日对基金资产进行估值后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法例的规则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支合手证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。   （1）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的， 叮咛报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行调理并确定公允 价值。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东说念主合计按上述基金份额净值 不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化成分，调理最近交易市价，确定公允价钱。                                   ，中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。 市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，叮咛市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。   （3）处于流畅受限期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显明各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价 及结算功令以《中国金融期货交易所结算笃定》为准。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作圭表效力联系法律法例以及监管部门、自律功令的 规则。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法 律法例的规则或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的推断 结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主按本条估值方法第（10）项进行估值时，所酿成的舛误不行动基金资 产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于交易所（含银行间市集）、指数编制单元或登记机构及 入款银行等级三方机构发送的数据过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、 合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或排斥由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪行的职责东说念主应当对由于该 估值过失际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值过失职责方依然积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方叮咛更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 职责方仍叮咛估值过失负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下： 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值推断出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采取合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值推断差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主推断的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪行进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推断结果，天然屡次重新推断和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的推断结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值推断过失而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资之标的 ETF 发生暂停估值，暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书 基金管理东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管理东说念主和基金托管东说念主分别 独马上成立、记录和支合抄本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的推断和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务司帐陈述。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；                      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。季度陈述应在季 度收尾之日起 15 个劳动日内编制完毕并给以公告；中期陈述在上半年收尾之日起两个月内 编制完毕并给以公告；年度陈述在每年收尾之日起三个月内编制完毕并给以公告。基金合同 奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈述完 成当日，将联系陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将联系陈述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金      更新的招募说明书 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记和支合手   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支合手的基金份额合手有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容至少应包括合手有 东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支合手。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏效日、基金合同间隔日 等触及到基金进犯事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期 限。基金托管东说念主不得将所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支合手基金份额合手有东说念主名 册，应按联系法例规则各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和惩处，协商、调和不成 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。   八、托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更法子   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔的情形 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个劳动日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、经过得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不绝诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐陈述；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计；   (6)礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法律意见书；   (7)将计帐陈述报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐陈述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   （10）基金财产计帐的时限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型盛开式指数证券投资基金连结基金   更新的招募说明书   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述指示性 公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。

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