北条麻妃全集 通用航空ETF华宝: 华宝国证通用航空产业往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

发布日期：2025-04-05 05:17    点击次数：93

  华宝基金不竭有限公司 华宝国证通用航空产业往复型怒放式   指数证券投资基金基金合同  基金不竭东说念主：华宝基金不竭有限公司  基金托管东说念主：长江证券股份有限公司       二零二五年四月                                                           目             录                  第一部分       弁言   一、顽强本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，法式基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露不竭办 法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险不竭轨则》（以下简称“《流动性风险不竭轨则》”）、《公开召募证券投资基 金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》（以下简称“《指数基金诱惑》”）和其 他连络法律律例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他连络轨则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华宝国证通用航空产业往复型怒放式指数证券投资基金由基金不竭东说念主依 照《基金法》、基金合同过甚他连络轨则召募，并经中国证券监督不竭委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不竭东说念主依照恪称连累、竭诚信用、严慎死力的原则不竭和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当厚爱阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品府上节录等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝限定未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。                    第二部分        释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用立异和补充 航空产业往复型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 立异和补充 金招募讲明书》过甚更新 投资基金基金居品府上节录》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市往复公告书》 司法解释、行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念 出的立异 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露不竭办法》及颁布机关对其经常作念 出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的立异 机关对其经常作念出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机 关对其经常作念出的立异 义的“往复型怒放式基金” 基金的投资标的访佛，接纳怒放式运作形状的基金 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连络政府部门批准提拔并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不竭办法》（过甚经常立异）及干系法律律例轨则使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司往复型怒放式基金登记结算业务指南》 （过甚经常立异）所界说的特定投资者 者 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经历并接受基金不竭东说念主托付代为办理基金销售业务的机构，包括发售 代理机构和申购赎回代理券商 基金不竭东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金不竭东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过甚经常立异）轨则的基金登记、存 管、结算及干系业务 代为办理登记业务。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 或深圳证券往复所基金账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日 资基金往复和申购赎回实施笃定》（包括其经常立异）、中国证券登记结算有限 使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型怒放式 证券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其经常立异）及中国证券登记结算 有限使命公司、深圳证券往复所发布的其他干系国法和轨则（过甚经常立异） 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单轨则的申购对价向基金不竭东说念主苦求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单轨则的赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数蓄意 扣除干系用度后的余额 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日重新蓄意，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整 后的基金份额折算日基金份额净值来蓄意相应基金份额净值增长率） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算或拆分、合并日为运转日重新蓄意） 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的进程 刊及《信息泄露办法》轨则的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开拓行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往复的债券等 事件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   华宝国证通用航空产业往复型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作形状   往复型怒放式   四、基金的投资标的   高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   五、基金的标的指数   国证通用航空产业指数。   六、基金的最低召募份额总额、金额和召募标的上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。本基金召募标的上限详见招募讲明书或基 金份额发售公告的干系轨则。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书及基金居品府上节录的轨则实施。   八、基金存续期限   不如期   九、增设新的份额类别或刊行集结基金等干系业务   在不违反法律律例及对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基 金不竭东说念主可根据基金发展需要，在履行顺应方法后，为本基金增设新的份额类别， 或召募并不竭以本基金为标的 ETF 的一只或多只集结基金，不消召开基金份额 持有东说念主大会审议。              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种形状。   网上现款认购是指投资者通过基金不竭东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券往复所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资者通过基金不竭东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行认购。   网下股票认购是指投资者通过基金不竭东说念主过甚指定的发售代理机构以股票 进行认购。   投资者应当在基金不竭东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金不竭东说念主或发售代理机构提供的形状办理基金份额的认购。基金 不竭东说念主、发售代理机构接受的认购形状、办理基金发售业务的具体情况和连络方 式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金不竭东说念主可依据推行情况 增减、变更发售代理机构，并在基金不竭东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成效，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   妥当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募讲明书及基金居品府上节录 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用，认购款项在召募时间产生的利息的处理形状详见本基金招募讲明书；投 资者以股票认购的，认购股票按照《业务国法》给以冻结，该股票自认购日至登 记机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益归认购投资者本东说念主通盘。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募讲明书中列示。   三、基金认购的具体轨则   投资者认购原则、认购名额、认购份额的蓄意公式、认购利息的处理、认购 时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金不竭东说念主根据相 关法律律例以及本基金合同的轨则确定，并在招募讲明书和基金份额发售公告中 泄露。                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金不竭东说念主依据法律法 规及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不生 效。基金不竭东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜予 以公告。基金不竭东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，网下股票认 购召募的股票按照《业务国法》给以冻结，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金及股票的处理形状   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，应按照《业务 国法》给以解冻，基金不竭东说念主不承担干系股票冻结时间往复价钱波动的使命。登 记机构及发售代理机构将协助基金不竭东说念主完成干系资金和证券的退还服务。 酬。基金不竭东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》成效后，连合 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在如期阐述中给以 泄露；连合 60 个服务日出现前述情形之一的，基金不竭东说念主应当在 10 个服务日内 向中国证监会阐述并疏迢遥理有谋划，如持续运作、治愈运作形状、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。          第六部分     基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金不竭东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息泄露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不竭东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金不竭东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念专揽有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东说念专揽有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无推行性影响（因余数 处理而产生的损益不视为推行性影响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按 照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   要是基金份额折算进程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金不竭东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             第七部分    基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不竭东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券往复所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金不竭东说念主应与深圳证券往复所签订上市契约书。基金份 额获准在深圳证券往复所上市的，基金不竭东说念主应按照干系轨则发布基金份额上市 往复公告书。   二、基金份额的上市往复   基金份额在深圳证券往复所的上市往复应罢黜《深圳证券往复所往复国法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、《深圳证券往复所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等连络轨则。   三、停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   基金份额在深圳证券往复所的停牌、复牌、暂停上市、规复上市及断绝上市 往复，应罢黜《深圳证券往复所往复国法》、《深圳证券往复所证券投资基金上 市国法》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施笃定》等连络规 定。   当本基金发生深圳证券往复所干系国法所轨则的不再具备上市条件而应当 断绝上市的情形时，本基金将由往复型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市 的怒放式基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金断绝上市后，场内基金份 额的处理国法由基金不竭东说念主提前制定并公告。若届时本基金不竭东说念主已有以该指数 当作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重投资者正当权益的原则，履行适 当的方法后及第其他合适的指数当作标的指数。连络本基金变更标的指数的干系 事项见基金不竭东说念主届时干系公告。届时，基金不竭东说念主可变更本基金的登记机构并 相应调整申购赎回等业务国法。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   基金不竭东说念主或者基金不竭东说念主托付的机构在干系证券往复所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意基金份额参考净值（IOPV） 并由深圳证券往复所在往复时候内发布，供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时 参考。基金份额参考净值的具体蓄意方法参照招募讲明书。   基金不竭东说念主不错调整基金份额参考净值蓄意公式，并给以公告。如深圳证券 往复所对基金份额参考净值的蓄意方法另有轨则的，从其轨则。   五、干系法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券往复所对基金上市交 易的国法等干系轨则内容进行调整的，本基金按照新轨则实施，由此对基金合同 进行立异的，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   六、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金不竭东说念主不错在履行顺应的方法后增多相应功能。   七、在不违反法律律例及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错 苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复，而无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他形状办理本基金的申购和赎回。基金不竭东说念主在入手申 购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况变更申购赎回 代理券商，在基金不竭东说念主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的广博往复日的往复时候，但基金不竭东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时候在申购入手公告中轨则。   基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回入手公告中轨则。   本基金可在基金上市往复之前入手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金不竭东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时候。   三、申购与赎回的原则 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金不竭东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券往复所或登记机构干系国法过甚变更调整上述国法。基金不竭东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金不竭东说念主轨则的方法，在怒放日的具 体业务办理时候内冷漠申购或赎回的苦求。   投资者托福申购对价，申购成立；登记机构证据苦求时，申购成效。投资者 在提交赎回苦求时持有饱和的基金份额余额和现款，则赎回苦求成立；登记机构 证据赎回时，赎复活效。投资者在提交申购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足 申购对价，投资者在提交赎回苦求时须持有饱和的基金份额余额和现款，不然所 提交的申购、赎回苦求不成立。   本基金份额申购、赎回苦求的证据根据登记机构的干系轨则办理，具体见本 基金招募讲明书。   如投资者未能提供妥当要求的申购对价，则申购苦求不成立。如投资者持有 的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合 内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回苦求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成效，而仅 代表申购赎回代理券商如实收受到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当 权柄。   本基金申购和赎回的计帐交收与登记国法详见招募讲明书轨则。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金不竭东说念主有权为基金的利益向该投 资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   要是登记机构和基金不竭东说念主在计帐交收时发现弗成广博践约的情形，则依据 《业务国法》和参与各方干系契约过甚经常立异的连络轨则进行处理。   登记机构可在法律律例允许的边界内，对基金份额持有东说念主利益不存在推行不 利影响的前提下，对申购赎回的方法、份额计帐交收和登记的办理时候、形状、 处理国法等进行调整，并提前公告。   若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对往复型怒放式基 金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形状，基金不竭东说念主不错调 整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回形状，或新增计帐交收与登记模式 并引入新的申购、赎回形状，具体国法见基金不竭东说念主届时提前发布的干系公告， 而不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金不竭东说念主确定和调整。具体轨则详见本基金招募讲明书或干系公 告。 基金不竭东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选定上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金不竭东说念主干系公告。 购赎回清单中公告。 基金不竭东说念主必须在调整实施前依照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介上公 告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应方法，不错顺应蔓延蓄意或 公告。 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不竭东说念主应托福 给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与样子详见《招募讲明书》。 佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度，具体轨则详见招募说 明书及基金居品府上节录。   基金不竭东说念主不错在不违反干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回 清单蓄意和公告时候进行调整并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形及处理形状   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 金钞票净值或无法进行证券/期货往复； 资者的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；   发生除上述第 4 、7 项除外的暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停申购 时，基金不竭东说念主应当根据连络轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资者 的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资者。在暂停申购的情况摈斥 时，基金不竭东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 或弗成支付赎回对价； 金钞票净值或无法进行证券/期货往复； 投资者的赎回苦求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上 的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要 不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金赎回申 请或降速支付赎回对价； 不竭东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求；   发生上述第 6 项除外的情形且基金不竭东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金不竭东说念主应当实时报中国证监会备案。已证据的赎回苦求，基金不竭东说念主 应足额支付，如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   九、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的证券往复所除外的往复场合或者往复形状进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   十、基金的转托管、非往复过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务国法，受理基金的转托管、非往复过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、其他 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，应在新 的申购赎回安排实施前按照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介上给以公告。 基金不竭东说念主在条件允许时可怒放集结申购即允好多个投资者集结其持有的组合 证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金不竭东说念主有权制定集结 申购业务的干系国法。 基金不竭东说念主在条件允许时可怒放相聚申购，即基金不竭东说念主接受投资者用知足条件 的部分证券相聚申购 ETF。 基金不竭东说念主可调整基金申购赎回形状或申购赎回对价组成，并提前公告。 他服务，两边需签订书面托付代理契约，并报中国证监会备案。 律例且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，安排特意的申购形状， 并于新的申购形状入手实施前另行公告。 现在的申赎形状外，选定其他合理的申赎形状，并于新的申赎形状入手实施前的 至少三个服务日给以公告。基金不竭东说念主有权制定干系业务国法。 ETF，高超追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，接纳怒放式 运作形状的基金。若基金不竭东说念主推出以本基金为标的 ETF 的集结基金，本基金 可根据推行情况需要向本基金的集结基金灵通特殊申购，不收取申购用度。            第九部分 基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金不竭东说念主     （一） 基金不竭东说念主简况     称号：华宝基金不竭有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易锻真金不怕火区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼     法定代表东说念主：黄孔威     提拔日历：2003 年 3 月 7 日     批准提拔机关及批准提拔文号：中国证监会证监基金字200319 号     组织样子：有限使命公司     注册老本：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：持续筹谋     （二） 基金不竭东说念主的权柄与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并不竭基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及连络法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度连络法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；     （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律轨则决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权柄，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当连络法律、律例的前提下，制订和调整连络基金认购、申购、 赎回、治愈和非往复过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎死力的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋形状不竭和运作基金财产；   （5）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相寂寞，对所不竭的不同基金永诀 不竭，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价和注 销价钱的方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按连络轨则蓄意并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则，履行信息泄露 及阐述义务；   （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他连络轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予销亡，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不竭业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关府上不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，况兼 保证投资者轻率按照《基金合同》轨则的时候和形状，随时查阅到与基金连络的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到连络府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金不竭东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金不竭东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，投资者以股票认购的，干系股 票的解冻按照《业务国法》的轨则处理；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）成立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：长江证券股份有限公司   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：刘正斌   成速即间：1997 年 7 月 24 日   组织样子：股份有限公司   注册老本：伍拾伍亿叁仟零柒万贰仟玖佰肆拾捌圆东说念主民币   存续时间：始终   基金托管经历批文及文号：证监许可【2020】3366 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、死力尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）提拔特意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金永诀缔造账户，寂寞核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金连络的首要合同及连络凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则另 有轨则外，在基金信息公开泄露前给以销亡，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不竭东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具宗旨，说 明基金不竭东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金不竭东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否选定 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系府上不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）从基金不竭东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或连络轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会， 并讲演基金不竭东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金不竭东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金不竭东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息泄露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复进程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。            第十部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金不竭东说念主和基金托管东说念主与本基金基金不竭东说念主和 基金托管东说念主一致的集结基金的基金合同成效，鉴于本基金和集结基金的干系性， 集结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的集结基金的基金份额径直出席本基 金的基金份额持有东说念主大会或者托付代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参 与表决。在蓄意参会份额和票数时，集结基金持有东说念专揽有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，集结基金持有 本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的集结基金份额占集结基金总 份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   集结基金的基金不竭东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的举座基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额持有东说念主的托付以集结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   集结基金的基金不竭东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先罢黜集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额持有东说念主大会，集结基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由集结基金的基金不竭东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作形状；   （5）调整基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬谢法子；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所断绝 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费形状、为本基金增设新的份额类别；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往复所或者登记机构的干系业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （5）基金不竭东说念主、干系证券往复所和登记机构等调整连络基金认购、申购、 赎回、往复、转托管、非往复过户等业务的国法（包括申购赎回清单的调整、开 放时候的调整等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多、减少或调整基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、国法进 行调整；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形状 金不竭东说念主召集。 冷漠书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不竭东说念主， 基金不竭东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主冷漠书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基 金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演形状 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信形状、托付的公证机关过甚联 系形状和连络东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取形状。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金不竭东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面讲演基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形状   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状等法律律例或监管 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律律例、《基金合 同》和会议讲演的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金不竭东说念专揽有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 讲演载明的样子在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。   在同期妥当以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演轨则的形状收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经 讲演不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的托付东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议讲演的轨则，并与基金登记机构记载相符。 用网罗、电话等其他非现场形状或者以非现场形状与现场形状衔尾的形状召开基 金份额持有东说念主大会，或者接纳网罗、电话或其他形状授权他东说念主代为出席会议并表 决，会议方法比照现场开会和通信形状开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会商榷的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，最初由大会专揽东说念主按照下列第七条轨则方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；要是基金不竭东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和连络形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治愈基金运作形状、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名形状进行投票表决。   选定通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解说，不然提交 妥当会议讲演中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议讲演轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领路知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会专揽东说念主应当速即公布重新清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关给以公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程给以公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通信形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第十一部分     基金不竭东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金不竭东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不竭东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金不竭东说念主的更换方法 的基金不竭东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金不竭东说念主； 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告； 料，实时向临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主办理基金不竭业务的布置手续，临 时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主应实时收受。新任基金不竭东说念主或者临时基金不竭 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不竭东说念主连络的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金不竭东说念主 查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金财产承担。   （三）基金不竭东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金不竭东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、新任或临时基金不竭东说念主收受基金不竭或新任或临时基金托管东说念主收受基金 财产和基金托管业务前，原基金不竭东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同 的轨则连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成挫伤的行 为。原基金不竭东说念主或基金托管东说念主在连接履行干系职责时间，仍有权按照基金合同 及本契约的轨则收取基金不竭费或基金托管费。   四、本部分对于基金不竭东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金 不竭东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十二部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金不竭东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他连络轨则订 立托管契约。   顽强托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金不竭东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息泄露及互相监督等干系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。             第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务是指基金份额的登记、存管、结算及干系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不竭东说念主或基金不竭东说念主托付的其他妥当条件的机构 负责办理。基金不竭东说念主托付其他机构代为办理本基金登记业务的，应与连络机构 签订托付代理契约，以明确基金不竭东说念主和代理机构在登记业务中的权柄义务，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限使命 公司负责办理。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关轨则于入手实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十四部分     基金的投资   一、投资标的   高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地达成基金的投资标的，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括创业板、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债 券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债 券、方位政府债、可治愈债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集 器用、股指期货、钞票维持证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应 方法后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；股指期货过甚他金融器用的投资比 例依照法律律例或监管机构的轨则实施。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履 行顺应方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳组合复制策略及顺应的替代性策略以更好的追踪标的指数， 达成基金投资标的。   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地 调整。   在广博情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不超越 0.2%，年追踪裂缝 不超越 2%。如因指数编制国法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪裂缝超越 上述边界，基金不竭东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。   本基金运作进程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金不竭东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策方法后实时对干系成份股进行调整。   对于出现市集流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法得回饱和数目的股票时，基金不竭东说念主将通过投资成份股、非成份 股、成份股个股孳生品等进行替代。   本基金可顺应参与债券投资，办法是保证基金钞票流动性，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益，缩短基金的追踪裂缝。   本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等 要素的辩论，空洞运用久期不竭、收益率弧线、个券遴聘和把抓市集往复契机等 积极策略，在严格遵命法律律例和基金合同，限定信用风险和流动性风险的前提 下，遴聘经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期得回始终牢固收益。   在法律律例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行不竭，以提高投资效率，不竭基金投资组合风险水平，缩短追踪裂缝， 以更好地达成本基金的投资标的。本基金参与股指期货往复将根据风险不竭的原 则，以套期保值为办法，主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期货合约，缩短股 票仓位经常调整的往复成本。   本基金基于流动性不竭及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件深 入辩论的基础上进行估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全 旯旮和邃密流动性的可治愈债券。   为更好地达成投资标的，在加强风险驻扎并遵命审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不竭的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上，合 理确定出借证券的边界、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩短因申购变成的基 金仓位较低带来的追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的办法。   本基金在空洞筹商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝 的最小化。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行顺应方法后，本基金可 相应调整和更新干系投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资组合不竭   本基金的指数化投资接纳组合复制法，按照成份股在标的指数中的权重构建 指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行径 时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，基 金不竭东说念主会在 10 个往复日内对投资组合进行顺应调整，以便达成对追踪裂缝的 有用限定。   根据标的指数的编制国法及调整公告，本基金在指数成份股调整成效前，分 析并确定组合调整策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量 减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪裂缝。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、 复牌等），以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据 这些信息确定基金投资组合逐日往复策略。   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金 不竭东说念主将密切祥和样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   追踪本基金申购和赎覆信息，衔尾基金的现款头寸不竭，分析其对组合的影 响，制定往复策略以草率基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数推崇的偏离度，每月末、季度末如期分析基金 的推行组合与标的指数推崇的累计偏离度、追踪裂缝变化情况过甚原因，并优化 追踪偏离度不竭有谋划。   五、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货往复依据下列法子建构组合：   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超越上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，整个（轧差蓄意）应当妥当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票维持证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得超越基金钞票净值的   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票维持证券的比例，不得超越该 钞票维持证券边界的 10％；   （6）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票维持 证券，不得超越其种种钞票维持证券整个边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，要是其信用等第下落、不再妥当投资法子，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不竭东说念主之外 的要素以致基金不妥当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （12）基金钞票总值不得超越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求： 借期限在 10 个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险不竭轨则》所述流动性 受限证券的边界； 均蓄意；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金不竭东说念主之外的要素以致基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金 不竭东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因 证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不竭东说念主之外的要素致 使基金投资不妥当上述第（14）项轨则的，基金不竭东说念主不得新增出借业务。   基金不竭东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起入手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行顺应方法后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的轨则实施。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行 限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以泄露。首要关联往复应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。   六、标的指数   国证通用航空产业指数。   国证通用航空产业指数反馈沪深北往复所通用航空产业干系上市公司的证 券价钱变化情况。   七、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证通用航空产业指数收益率。   改日若出现标的指数不妥当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素以致标的指数不妥当要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金不竭东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会阐述并冷漠解 决有谋划（如治愈运作形状、与其他基金合并、或者断绝基金合同等），并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有谋划确如时间，基金不竭 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要接纳组合复制策略，追踪标的 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征同样。   九、基金不竭东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。              第十五部分     基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的维持和刑事使命   本基金财产寂寞于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。              第十六部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场合的往复日以及国度法律律例 轨则需要对外泄露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票维持证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门连络轨则。   （一）对存在活跃市集且轻率获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价弗成简直反馈公允价值的，草率报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其大都持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近往复市 价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举估值价钱进行估值；   （4）往复所上市往复的可治愈债券以第三方估值机构提供的价钱当作估值 价钱；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的钞票维持证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考边界以及 公允价值存在首要不确定性的干系指示。基金不竭东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，如成本轻率近似体现公允价值，应持续评估 上述作念法的顺应性，并在情况发生改造时作念出顺应调整；初度刊行未上市债券采 用估值时期确定的公允价值进行估值，      在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，如成本加上为止估值日的含息轻率近似体现公允价值，应持续评估上述作念 法的顺应性，并在情况发生改造时作念出顺应调整。   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则接纳估值 时期确定公允价值。在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上截 至估值日的含息轻率近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的顺应性，并在情 况发生改造时作念出顺应调整。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会连络轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举估值价钱估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 建议及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或保举估值 价钱，同期应充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诈欺回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   持有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。   股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会连络轨则 确定公允价值。 值。 价钱数据。 的干系轨则进行估值。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据连络法律律例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一问候见的，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。   五、估值方法 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主 不错提拔大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不竭东说念主于每个服务日蓄意基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主 对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的极度变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，极度 的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担； 由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄使命方对径直损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄使命方草率更正的情况向连络当事东说念主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的使命方对连络当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值诞妄的连络径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄使命方仍草率估值诞妄负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；要是得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥得 利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的形状。   估值诞妄被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向连络当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现诞妄时，基金不竭东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不竭东说念主应于每个怒放日往复结果后蓄意当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金 不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金钞票估值诞妄处理。 据诞妄等原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、顺应、合理的措施 进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金不竭东说念主 和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措 施摈斥或放松由此变成的影响。             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法子和支付形状   本基金的不竭费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。不竭费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支取，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基 金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商处理。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据连络律例及相应契约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连络税收征收的轨则代扣代缴。            第十八部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分拨另有轨则的，从其轨则。   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，履 行顺应方法后，基金不竭东说念主可对基金收益分拨的原则和连络业务国法进行调整， 并实时公告。   二、收益分拨有谋划   基金收益分拨有谋划中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨形状等内容。   三、收益分拨有谋划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有谋划由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 泄露办法》连络轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照连络轨则编制基金管帐报表； 并以书面形状证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄露办法》的连络轨则在轨则媒介公告。             第二十部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应妥当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄露办法》、 《流动性风险不竭轨则》、《基金合同》过甚他连络轨则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性 、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄露的基金信 息通过妥当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息泄露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介泄露，并保证基 金投资者轻率按照《基金合同》约定的时候和形状查阅或者复制公开泄露的信息 府上。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上节录 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体方法，讲明基金居品的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金不竭东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载 在轨则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。《基金合同》成效后，基金居品府上节录的信息发生首要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上节录，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上节录其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金居品 府上节录。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品府上节录、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品府上节录登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在轨则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金不竭东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不竭东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金不竭东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个服务日，将基金份额上市往复公告书登载在轨则网站上，并将上市 往复公告书指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）申购、赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不竭东说念主应当在每个怒放日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在轨则网站上，并将年度阐述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐述中的财务管帐阐述应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在轨则网站上，并将中期阐述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在轨则网站上，并将季度阐述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在如期阐述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下泄露该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述 期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中泄露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时阐述   本基金发生首要事件，连络信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集郁勃传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将连络情况立即阐述基金上市往复的证券往复所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金参与股指期货往复的信息泄露   基金不竭东说念主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募讲明书（更 新）等文献中泄露股指期货往复情况，包括往复计策、持仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 往复计策和往复标的等。   （十三）基金投资钞票维持证券的信息泄露   基金不竭东说念主应在基金年报及中期阐述中泄露其持有的钞票维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净钞票的比例和阐述期内通盘的钞票维持证券明细。基金 不竭东说念主应在基金季度阐述中泄露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值 占基金净钞票的比例和阐述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产维持证券明细。   （十四）基金参与融资和转融通证券出借往复的信息泄露   基金不竭东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募讲明书 （更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚不竭情况等。   基金不竭东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述等文献中泄露 基金参与转融通证券出借往复的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚不竭情况等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要 关联往复事项作念详备讲明。   （十五）计帐阐述   基金合同断绝的，基金不竭东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐述。计帐阐述应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。计帐组应当将计帐阐述登载在轨则 网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在轨则报刊上。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当成立健全信息泄露不竭轨制，指定特意部门及 高等不竭东说念主员负责不竭信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息 泄露内容与样子准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期阐述、更新的 招募讲明书、基金居品府上节录、基金计帐阐述等干系基金信息进行复核、审查， 并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家泄露信息的报刊。基金 不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息， 并保证干系报送信息的简直、准确、圆善、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介泄露信息，然则其他环球媒介不得早于轨则媒介、基金上市往复 的证券往复所网站泄露信息，况兼在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金广博投资操作的前提下，自主耕种信息泄露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律国法的干系轨则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计阐述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金干系信 息：   第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并依据法律律例轨则报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的； 的要素以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，如对 基金份额持有东说念主利益有推行性影响，基金不竭东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理 有谋划进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐述出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐进程中的连络首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐述登载在轨则网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。              第二十二部分      背信使命   一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违反《基金法》等 法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损 害的，应当永诀对各自的行径照章承担补偿使命；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿使命。对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》轻率连接履行的应当连接履行。非背信方当事东说念主在职 责边界内有义务实时选定必要的措施，预防损失的扩大。莫得选定顺应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因预防损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金不竭东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此变成基金财产或投资者损失，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。然则基金不竭东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施摈斥或放松由此造 成的影响。         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》连络的一切争议 可通过友好协商处理，但若未能以协商形状处理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照当时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。            第二十四部分      基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 或授权代表署名（或盖印）并在募都集束后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面证据后成效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场合和营业场合查阅。              第二十五部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按连络法律律例协 商处理。 （本页为《华宝国证通用航空产业往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正 文）  基金不竭东说念主：华宝基金不竭有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：   签订地：  基金托管东说念主:长江证券股份有限公司  法定代表东说念主或授权代表：   签订日：  签订地：

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