北条麻妃作品 中信证券、招商证券同日收警示函

北条麻妃作品

中新经纬12月20日电据深圳证监局网站20日音尘，中信证券、招商证券同日被出具警示函。

深圳证监局网站截图，下同。

深圳证监局指出，经查，中信证券在业务开展流程中，存在以下问题：

一是经纪业务延续存在不足。如业务轨制未实时更正完善；客户开户信息收集登记不顺次，部分客户回拜由客户司理精致；部分账户的可疑交往预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备延续、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。

二是场外生息品业务延续存在不足。在生息品交往准初学径，对于部分交往敌手的真正身份识别、相关关系的核查不深化，落实妥当性延续条件不到位；在交往敌手的捏续延续门径，部分交往敌手的年度复核尊府及依期回拜纪录缺失；在交往风险监测监控门径，对于风险领导追踪处理不足时不完善；在日常报送延续方面，存在报送场外生息品季度阐明实质不竣工的情况。

上述情形违抗了《证券公司和证券投资基金延续公司合规延续方针》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条，《证券经纪业务延续方针》(证监会令第204号)第二十五条第一款、第三十四条第一款、第三十七条第二款、第三款，《证券公司场外期权业务延续方针》(中证协发〔2020〕104号)第二十五条、第二十六条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务延续方针》(中证协发〔2021〕276号)第十三条等纪律。

证据《证券公司和证券投资基金延续公司合规延续方针》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务延续方针》第四十三条的纪律，深圳证监局决定对中信证券接收出具警示函的行政监管措施。

同期，深圳证监局露出《对于对招商证券股份有限公司接收出具警示函措施的决定》称，经查，招商证券在业务开展流程中，存在以下问题：

一、经纪业务延续方面。部分业务轨制未实时更正完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户摄取做事或向平时投资者保举高于本身风险等第的金融居品。

二、场外生息品业务延续方面。轨制体系化不足，业务远离不到位。在生息品交往准初学径，尽责访谒取得信息不全面，对交往敌手真正身份、是否顺应妥当性条件核查不充分。在交往敌手方后续延续门径，未捏续充分存眷客户交往方针，未有用落实负面客户延续机制。在交往风险管控门径，风险监测与留痕、保证金延续、估值模子延续等均有不足。

上述情形违抗了《证券公司和证券投资基金延续公司合规延续方针》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条，《证券经纪业务延续方针》(证监会令第204号)第十条第一款、第十六条第一款，《证券公司场外期权业务延续方针》(中证协发〔2020〕104号)第二十五条、第二十六条、第三十一条、第四十六条，《证券公司收益互换业务延续方针》(中证协发〔2021〕276号)第十四条第一款、第十五条、第二十三条，《证券公司全面风险延续顺次》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第二款、第三十四条第三款等纪律。

证据《证券公司和证券投资基金延续公司合规延续方针》第二条第二款、第三十二条第一款、《证券经纪业务延续方针》第四十三条的纪律北条麻妃作品，深圳证监局决定对招商证券接收出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)