北条麻妃作品 通用航空ETF华宝: 华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金托管公约

发布日期：2025-04-05 05:26    点击次数：167

伦理电影在线观看 合同编号：  华宝国证通用航空产业交易型敞开式     指数证券投资基金        托管公约         基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司         基金托管东说念主：长江证券股份有限公司                               华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                                  华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金  鉴于华宝基金料理有限公司（以下简称“华宝基金”）是一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的有限包袱公司，按照干系法律法例的规则具备担任基金料理东说念主的经验和能 力；  鉴于长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照干系法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的经验和材干；  鉴于华宝基金为华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金的基金料理东说念主， 长江证券为华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金基金料理东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。                             一、   托管公约当事东说念主      （一） 基金料理东说念主(或简称“料理东说念主”)      称呼：华宝基金料理有限公司      住所：中国（上海）解放贸易西宾区世纪通衢 100 号上海各人金融中心 58 楼      法定代表东说念主：黄孔威      开采日历： 2003 年 3 月 7 日      批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字200319 号      组织神色：有限包袱公司      注册成本：1.5 亿元东说念主民币      存续期限：执续蓄意      磋商电话：021-38505888      蓄意范围：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称呼：长江证券股份有限公司  住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  法定代表东说念主：刘正斌  成立时辰：1997 年 7 月 24 日  组织神色：股份有限公司                       华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   注册成本：伍拾伍亿叁仟零柒万贰仟玖佰肆拾捌圆东说念主民币   存续时期：耐久   基金托管经验批文及文号：证监许可【2020】3366 号   蓄意范围：许可形势：证券投资基金托管；证券投资商议；证券投资基金销售工作；证 券业务（照章须经批准的形势，经干系部门批准后方可开展蓄意行为，具体蓄意形势以干系 部门批准文献冒失可证件为准）一般形势：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章 须经批准的形势外，凭营业牌照照章自主开展蓄意行为）。   存续时期：耐久               二、   托管公约的依据、目的、原则妥协说   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金托管业务料理办法》、《证券 投资基金信息裸露内容与神色准则第7号〈托管公约的内容与神色〉》、《公开召募敞开式 证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《华宝国证 通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激 他相关法律、法例制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的扶直、投资运 作、净值筹画、收益分派、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解说   除非本公约另有约定，本公约整个术语与《基金合同》的相应术语具有不异含义。                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金           三、   基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履诈欺监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托字据）。   为更好地末端基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份 股（包括创业板、存托字据偏激他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章 刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、处所政府债、可治愈债券偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、股指期货、钞票支执证券、债券回购以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应法子后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机 构的规则现实。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适应程 序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限 制： 且不低于非现款基金钞票的 80%；                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得提升基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得提升基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货 合约价值不得提升基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得提升上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，总共（轧差筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 的 10％； 券边界的 10％； 类钞票支执证券，不得提升其各类钞票支执证券总共边界的 10％； 支执证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资挨次，应在评级论说发布之日起 3 个月 内赐与整个卖出； 所禀报的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得延期； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不相宜该 比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；                        华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 值之和，不得提升基金钞票净值的 95%；   ① 参与转融通证券出借业务的钞票不得提升基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   ② 参与转融通证券出借业务的单只证券不得提升基金执有该证券总量的 30%；   ③ 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④ 证券出借的平均剩余期限不得提升 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画； 股票合并筹画；   除上述第 7）、10）、11）、14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 边界变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素甚至 基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但 中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等 基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资不相宜上述第 14）项规则的，基金料理东说念主不得新增出 借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计接应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起启航点。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限定或按照治愈后的规则现实。 步履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行为。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   如法律法例或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限定或按照治愈后的规则现实。 进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、骨子限制东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资计策，罢免基金份额执有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱现实。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手；基金料理东说念主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此采纳进款银行，并实时将名单提供给基金托管东说念主，托管东说念主可对基金投资银行进款的交易 对方是否相宜干系规则进行监督。因基金料理东说念主违背上述原则给基金形成的亏欠，基金托管 东说念主不承担相应包袱，干系亏欠由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先行赔付包袱后，有 权要求干系包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付包袱， 并提供必要协助。   （1）基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 相关问题的讲演》等相关法律法例规则。   （2）运动受限证券，包括由法律法例和监管机构法度的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。                    华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资有蓄意历程、风险限制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金料理东说念主应至少于初次现实投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有 运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的真的、 完好，并应至少于拟现实投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱和的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的通 知》规则，对基金料理东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的舍弃或小心措施进行补充书面剖判，并保留稽察基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权 拒却现实相关指示。因拒却现实该指示形成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担相应包袱， 并有权论说中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带包袱。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管公约偏激他相关规则时，应实时以书面神色讲演基金料理东说念主限期校正，基金 料理东说念主收到讲演后应不才一个责任日前实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发出回函，                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 进行解说或举证，剖判违法原因及校正期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主讲演的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金料理东说念主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性规则或《基金合同》或本托管公约偏激 他相关规则而甚至投资者和基金托管东说念主遭受的亏欠。  对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背相关法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却现实， 立即讲演基金料理东说念主，并向中国证监会论说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易法子还是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背相关法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演 基金料理东说念主，并论说中国证监会。  基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内复兴基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督论说的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期讲演基金 料理东说念主限期校正。  基金料理东说念主无刚直原理，拒却、缺乏基金托管东说念主根据本公约规则诈欺监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不 改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。            四、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全扶直基金财产、开设基金财产的托管资金挑升账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主筹画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 现实或无故蔓延现实基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约偏激他相关规则时，基金料理东说念主应实时以书面神色讲演基金托                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对阐明并以书面神色向基金料理东说念主发出回 函，剖判违法原因及校正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金料理 东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并赐与协助配合。基金托管东说念主应 积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金料理东说念主核查托管 财产的完好性和真的性，在规则时辰内复兴基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主 讲演的违法事项未能在限期内校正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期校正，并将校正效果论说中国证监会。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、缺乏基金料理东说念主根据本公约规则诈欺监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不 改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。                  五、   基金财产扶直   （一）基金财产扶直的原则 金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 干系开户用度由基金钞票承担。 定到账日历并讲演基金托管东说念主。基金料理东说念主未实时催收给基金财产形成亏欠的，基金料理东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担相应包袱。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的亏欠等，基金托管东说念主不承担包袱。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 管基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金料理东说念主告示住手召募时， 召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有 东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规则的，由基金料理东说念主在法按期限内聘用相宜 《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。同期，基金料理东说念主应将属于本基 金财产的整个资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与 验资阐明金额相一致，网下股票认购召募的股票按照《业务司法》赐与冻结。 理退款、证券解冻和退还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）托管资金挑升账户的开设和料理 挑升账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、扶直和使用。本基金的一切货币进出 行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 托管资金账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管 资金挑升账户进行本基金业务除外的行为。 行条例》、《对于大额现款支付料理的讲演》、《支付结算办法》以偏激他干系规则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和料理 算有限包袱公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管资金挑升账户之间建立银证转账对应关系。 金料理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清原理基金料理东说念主所采纳的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责扶直证券资金账户内 存放的资金。 关账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的模式央求并取得插足天下银行间同行拆 借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关规则，以基金的模式在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管资金挑升账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的清理。基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   （六）期货账户的开设和料理   基金料理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金料理东说念主应以书面神色将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金料理东说念主进行，重置后务必实时讲演托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真的性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和料理 基金料理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并料理。   （八）基金财产投资的相关有价字据的扶直                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   什物证券、银行按期进款存单等有价字据由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价字据分开扶直。扶直字据由基金托管东说念主执有，基金托管东说念主承担扶直职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构骨子灵验限制的证券不承担扶直包袱。   （九）与基金财产相关的要紧合同及相关字据的扶直   基金托管东说念主、基金料理东说念主按照法律法例分别扶直由基金料理东说念主代表基金签署的与基金有 关的要紧合同及相关字据。基金料理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同蓝本后 金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理 东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。要紧合同的扶直期限为《基金合同》阻隔后 15 年，法律法例或监管司法另有规则的，从其规则。               六、   指示的发送、阐明及现实   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 书”），内容包括有权发送指示的东说念主员名单、相应权限、署名或钤记样本、预留印鉴等。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权讲演书应加盖公章，对预留印鉴进行授权。 托管东说念主阐明。基金托管东说念主收到授权讲演书原件后，自其载明的启用日历启航点成效，收到原件 日历晚于载明的启用日历的，则收到原件时成效。 基金托管东说念主签署干系工作公约，并提供授权文献偏激他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管 东说念主为基金料理东说念主的被授权东说念主在电子工作平台成就干系操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主裸露、透露。   （二）指示的内容   指示是指在料理基金财产时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的划款指示。指示包括付款 指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏激他资金划拨指示等。干系登记 结算公司向基金托管东说念主发送的结算讲演视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示应按照基金托管东说念主的要求写明划款要素信息，包括但 不限于款项事由、指示的现实日历、金额、收付款账户信息等。基金料理东说念主需通过基金托管 东说念主提供的电子指示平台提交电子神色指示，在提前见告基金托管东说念主并经基金托管东说念主同意的情 形下，也不错通过电子邮件等神色向基金托管东说念主发送相宜其要求的纸质指示之电子扫描件。   基金料理东说念主通过基金托管东说念主的电子指示平台提交场外投资指示的，应根据基金托管东说念主的 要求进行办理。如基金料理东说念主提交电子指示的同期上传签章纸质指示扫描件的，基金料理东说念主 应确保电子指示与签章纸质指示扫描件（如有）的一致性，如不一致，基金托管东说念主有权拒却 现实或以电子指示为准现实，但因不一致所形成的亏欠由基金料理东说念主自行承担。   当本基金进行场外投资，基金料理东说念主要求基金托管东说念主从托管资金挑升账户向指定的收款 账户划款时，基金料理东说念主应根据基金托管东说念主要求提供干系府上的扫描件算作佐证材料。基金 托管东说念主对干系佐证材料内容的真的性、正当合规性、完好性、灵验性不进行审核。基金料理 东说念主应确保所提供的上述文献正当合规、真的、完好和灵验，并确保在上述投资到期或居品赎 回/阻隔后将本金及收益复返至本基金托管资金挑升账户。若是基金料理东说念主无法提供干系交 易文献的，基金托管东说念主有权拒却现实投资划款指示，由此形成的亏欠由基金料理东说念主负责并承 担。基金料理东说念主应确保干系交易文献的永久灵验性、真的性、完好性、准确性。   （三）指示的发送、阐明和现实 或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发送。以电子邮件摄取到的划款 指示，基金托管东说念主摄取划款指示的指定邮箱摄取到附有划款指示及灵验附件的邮件后，视 为该划款指示得胜投递。   因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，甚至资金未能实时出账所形成的 亏欠，基金托管东说念主不承担包袱。 限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主在发送指示时， 应为基金托管东说念主留出现实指示所必需的时辰。在每个交易日的 13：00 以后摄取基金料理东说念主 发出的场内交易转账、赎回、场外投资划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转历程； 在每个交易日的 14：30 以后摄取基金料理东说念主发出的其他划款指示，基金托管东说念主不保证当日 完成在银行的划付历程。因基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需 时辰，甚至资金未能实时出账或出现未到账项所形成的亏欠由基金料理东说念主承担。                    华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 子指示要素是否皆备。如为电子邮件发送划款指示扫描件，草率指示进行神色审查，考据指 令的书面要素是否皆全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本模式相符，复核无误后 实时现实。若对指示进行神色审查时或对指示要素如账户信息、金额、汇路存在异议或不符， 基金托管东说念主应立即与基金料理东说念主进行磋商和疏导，并要求基金料理东说念主从头发送经修改的指 令。基金托管东说念主不错要求基金料理东说念主提供干系交易字据、合同或其他府上，以确保基金托管 东说念主有饱和的府上来判断指示的灵验性。对于银行间市集交易阐明事宜，基金料理东说念主应根据基 金托管东说念主要求进行办理。 真的性不承担包袱。基金托管东说念主不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献府上 的正当性、真的性、完好性和灵验性，基金料理东说念主应保证上述文献府上正当、真的、完好和 灵验。如因基金料理东说念主提供的上述文献分歧法、不真的、不完好或失去遵循而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏欠，基金托管东说念主不承担任何神色的包袱。 障相关的公约或决议（以下简称“从公约”，包括但不限于：鼓动会决议、担保公约、保证 公约、典质公约等公约）的签订及成效属于基金料理东说念主的投长途理职责，由基金料理东说念主自行 限制，基金托管东说念主对此不承担复核与监督包袱，亦不组成基金托管东说念主现实基金料理东说念主划款指 令的必要前提条件。投资者签署基金合同即视为已明察干系风险并同意上述安排。   （四）基金料理东说念主发送荒唐指示的情形和处理法子   基金料理东说念主发送荒唐指示的情形包括指示违背法律法例和本公约，指示发送东说念主员无权或 超过权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示存在昭彰荒唐、不行辨识或投资指示的要素不 全导致无法现实、指示事实上无法现实或现实后资金无法得胜划付的等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示荒唐时，有权拒却现实，并实时 讲演基金料理东说念主改正。基金料理东说念主收到讲演后应实时查对，并赐与校正，如未实时校正由此 形成的亏欠由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主如需打消指示，应在基金托管东说念主现实指示之前出 具书面打消剖判或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金 托管东说念主进行电话阐明，基金托管东说念主阐明后，该书面除去的剖判或指示成效。若是基金托管东说念主 在收到书面打消的剖判或指示前已现实原指示，由此形成的亏欠由基金料理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却现实指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示不法、违法的，有权视情况暂缓或不予现实，并实时 书面讲演基金料理东说念主校正。基金料理东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面神色对基金托管东说念主                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 发出回函阐明，基金料理东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成 的亏欠由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示现实的处理方法  对于基金料理东说念主的灵验指示和讲演，除非违背法律法例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延现实。基金托管东说念主因过错未按照基金料理东说念主相宜法律法例、 《基金合同》及本公约规则的灵验指示现实或拖延现实基金料理东说念主的前述灵验指示，甚至基 金的利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负抵偿包袱。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金料理东说念主更换预留印鉴时，必须提前至少一个交易日，向基金托管东说念主发送加盖公章 变更授权讲演书（包括东说念主员名单、署名或钤记样本、相应权限、预留印鉴、启用日历 等），同期电话讲演基金托管东说念主。   基金料理东说念主将加盖公章的变更授权讲演书原件送交基金托管东说念主，同期以电话神色向基金 托管东说念主阐明。基金托管东说念主收到变更授权讲演书原件后，自其载明的启用日历启航点成效，收到 原件日历晚于载明的启用日历的，则收到原件时成效，原授权文献同期废止。变更讲演成效 前，基金托管东说念主仍应按原约定现实指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。   （八）指示的扶直   指示若以电子指示平台神色提交，则以电子数据的神色扶直。指示若以扫描件神色发出， 则蓝本由基金料理东说念主扶直，基金托管东说念主扶直指示扫描件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收 到的指示扫描件为准。   （九）包袱承担   基金托管东说念主正确现实基金料理东说念主相宜本公约约定的划款指示，基金财产发生亏欠的， 基金托管东说念主不承担相应包袱。在罢免本公约约定的业务受理渠说念及在指示预留处理的时辰 内，因基金托管东说念主原因未能实时或正确现实相宜本公约约定的划款指示而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主高兴担相应的包袱，但托管资金挑升账户偏激他账户余额不足或基金托 管东说念主碰到不可抗力的情况除外。   若是基金料理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造等非基金托管东说念主原因形成 的情形，只有基金托管东说念主根据本公约干系约定考据相关印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承担 因正确现实相关指示而给基金料理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏欠，整个包袱由基 金料理东说念主承担。                        华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                   七、   交易及清理交收安排  （一）基金料理东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券蓄意机构、期货经纪机构。   基金料理东说念主根据干系挨次进行查考后详情证券蓄意机构。基金料理东说念主与基金托管东说念主及证 券经纪商签订本基金的证券经纪工作公约，基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪商可就基金 参与证券交易的具体事项另行签订公约。   基金料理东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神色 讲演基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系规则现实，若无 明确规则的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构采纳的司法现实。   （二）基金清理交收   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商算作结算参与东说念主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。   基金托管东说念主、基金料理东说念主应共同遵命中登公司制定的干系业务司法和规则，该等司法和 规则自动成为本要求约定的内容。   基金料理东说念主在投资前，应充分深切与邻接中登公司针对各类交易品种制定结算业务司法 和规则。   证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪商原因形成的日常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金料理 东说念主原因形成的日常结算业务无法完成，包袱由基金料理东说念主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金料理东说念主相宜本托管公约约定的灵验资金划 拨指示和干系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由料理东说念主负责 互助干系资金划拨回该基金托管资金挑升账户事宜。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证 今日整个骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录皆备一致。若是骨子交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真的，由此导致的亏欠由基金料理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申赎净额结算   本基金场内基金份额 T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成， 基金托管东说念主应在 T+1 日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东说念主在 T+1 日办理 申购和赎回的上交所上市的成份股现款替代的交收、以及申购的深交所上市的成份股现款替 代的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东说念主根据登记机构、基金料理东说念主的通 知办理资金的划拨。赎回的深交所上市的成份股现款替代的交收以及现款替代款的退款和补 款由干系当事东说念主根据基金招募剖判书办理。如遇特殊情况，两边协商处理。   当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划到 基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在交收日 9:30 前将划款指示发 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户。   若是登记机构干系的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。基金料理东说念主和基 金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内，遴选其他可行 的交收方式。   （五）基金现款分成 规则在中国证监会规则前言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 算的包袱认定及处理法子   对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，干系各方应当实时协商治理。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   基金料理东说念主应保证其发送的划款指示正当灵验、指示签章与预留印鉴模式一致（如适用）、 指示要素正确且基金托管资金挑升账户上有充足的资金或在专用证券账户内有足额证券。上 述任一条件不得志时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示，并视上述整个条件 得志时辰为指示投递时辰。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分探究基金托管东说念主的划款处理 时辰，至少为 2 个责任小时。基金托管东说念主不承担由于基金料理东说念主指示正当灵验性存在问题、 传输不足时、指示要素荒唐、未能留出饱和的划款时辰偏激它非基金托管东说念主原因甚至资金未 能实时出账或出现未到账项所形成的亏欠。在基金财产资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主 对基金料理东说念主相宜法律、行政法例和本合同约定的指示不得拒却现实。               八、   基金钞票净值筹画和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹画和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹画， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金料理东说念主 不错开采大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应每个责任日对基金钞票估值，但基金料理东说念主根据法律法例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务疏导》 偏激他法律、法例的规则。基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹画，基金托管 东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金份额净值以 两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画效果复核后以两边招供的方式发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主筹画并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹画的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金料理东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东说念主 对基金净值信息的筹画效果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按最新规则估值。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其他投资等钞票及欠债。   具体估值方法请详见基金合同。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视为基金份额净 值荒唐。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的过错形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受亏欠的，过错的包袱东说念主应当对由于该 估值荒唐遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏欠按下述“估值荒唐处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成亏欠机，估值荒唐包袱方应实时互助各方， 实时进行改变，因改变估值荒唐发生的用度由估值荒唐包袱方承担；由于估值荒唐包袱方未 实时改变已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成亏欠的，由估值荒唐包袱方对径直亏欠承担抵偿 包袱；若估值荒唐包袱方还是积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行改变而 未改变，则其应当承担相应抵偿包袱。估值荒唐包袱方草率改变的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值荒唐已得到改变。   （2）估值荒唐的包袱方对相关当事东说念主的径直亏欠负责，不对蜿蜒亏欠负责，况且仅对 估值荒唐的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值荒唐而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值荒唐 包袱方仍草率估值荒唐负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不整个返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则估值荒唐包袱方应抵偿受损方的亏欠，并在其                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；若是得回 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的不当得利返还的总和提升其骨子亏欠的差额部分支付给估值荒唐包袱方。   （4）估值荒唐治愈接纳尽量复原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。   估值荒唐被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的原因详情 估值荒唐的包袱方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的亏欠进行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的包袱方进行改变和抵偿 亏欠；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值荒唐的改变向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现荒唐时，基金料理东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎亏欠进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光辉，按基金料理东说念主的建议现实，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的亏欠， 由基金料理东说念主负责赔付。   （4）若基金料理东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对筹画过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面剖判，基金份额净值出错且形成基金份额 执有东说念主亏欠的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过错进程承担相应的包袱。   （5）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的筹画效果，天然多 次从头筹画和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时裸露净值的情形，以基金料理东说念主的计 算效果对外裸露，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的亏欠，基金托管东说念主赐与免责。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   （6）由于一方当事东说念主提供的信息荒唐，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不 能发现该荒唐，进而导致净值筹画荒唐形成基金托付东说念主的亏欠，以及由此形成以后交易日净 值筹画顺延荒唐而引起的基金托付东说念主的亏欠，由提供荒唐信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 11 项进行估值时，所造 成的瑕玷不算作基金钞票估值荒唐处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交易所或登记结算公司等机构发送的数据荒唐等 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查抄，然则未能 发现该荒唐的，由此形成的基金钞票估值荒唐，基金料理东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿包袱。 但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或舍弃由此形成的影响。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值筹画尾差，以基金 料理东说念主筹画效果为准。   （四）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制现实。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记账方法会通 计处理原则，分别独就地确立、登记和扶直基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校正，保证干系各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期论说的编制和复核                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》成效后，基金招募剖判书的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募剖判书并登载在规则网站上；基金招募剖判 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。季度论说应在每个季度末端之日起 每年末端之日起三个月内赐与公告。《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面讲演基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度 论说完成当日，将相关论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完 成复核，并将复核效果书面讲演基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期论说完成当日，将相关论说 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 个责任日内完成复核，并将复核效果书 面讲演基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核效果书面讲演基金料理东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的论说上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见解书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金料理 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   （八）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。                  九、   基金收益分派   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                   十、   基金信息裸露  （一）守密义务 定》、《基金合同》偏激他相关规则外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方得回的业务信息应予守密。基金料理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息， 不得在其公开裸露之前，先行对两边和基金份额执有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主 透露。法律法例另有规则的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，况且应当将守密信息 限定在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为 基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：  （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被裸露、透露或公开；  （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为遵命和死守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的呐喊、决定所作念出的信息裸露或公开；  （3）监管机关要求裸露的；  （4）因不可抗力发生信息裸露或公开的。  （二）信息裸露的内容  基金的信息裸露内容主要包括基金招募剖判书、《基金合同》、托管公约、基金份额 发售公告、基金居品府上节录、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额折算日 和折算效果公告、上市交易公告书、申购、赎回清单、基金按期论说（包括基金年度报 告、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、深切公告、基金份额执有东说念主大会决议、 投资钞票支执证券、参与股指期货交易、参与融资和转融通证券出借交易的干系公告及等 中国证监会规则的其他信息。基金年度论说需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计后，方可裸露。  （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子  基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守奥秘。基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的规则 各自承担相应的信息裸露职责。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜，基金托                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 管东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息裸露义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会规则的时辰内，将应予裸露的基金信息通过规则前言披 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过规则前言公开披 露。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金干系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法例规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或蔓延裸露的(如暂停裸露基金净值信 息)，基金料理东说念主应实时与基金托管东说念主协商遴选拯救措施。不可抗力情形脱色后，基金料理 东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息裸露。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值信息、基金份额净值、申购、赎回清单、基金按期 论说、更新的招募剖判书、基金居品府上节录、基金清表面说等公开裸露的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金料理东说念主出具书面或者电子阐明。   基金年度论说中的财务管帐论说必须经具有相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容 与所公告的内容皆备一致。                    十一、 基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的0.50%年费率计提。料理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷曩昔天数                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支取， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商治理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）证券、期货交易用度、《基金合同》成效后与基金干系的信息裸露用度、基金 份额执有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉 讼费、基金的银行汇划用度、基金的干系账户的开、销户用度及小器用度、基金上市费、 场内注册登记费、IOPV筹画与发布用度、收益分派中发生的用度等根据相关法例、《基金 合同》及相应公约的规则，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度骨子开销金 额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的形势   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》成效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息裸露 用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法例以及中国 证监会的相关规则不得列入基金用度的形势不列入基金用度。   标的指数许可使用费应当由基金料理东说念主承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金料理费、基金托管费的复核法子                       华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等相关规则、《基金合同》以及本协 议的其他用度有权拒却现实。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管公约和《基 金合同》的相关规则进行复核。   （六）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背相关法律法例的相关规则和《基金合 同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面解说，若是 基金托管东说念主合计基金料理东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。                 十二、 基金份额执有东说念主名册的扶直   （一）基金份额执有东说念主名册的扶直   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和扶直，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应按照现在干系司法分别扶直基金份额执有东说念主名册。扶直方式不错接纳电子或文档的形 式。扶直期限不低于法律法例规则的最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将相关府上送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真的性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 扶直的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善扶直基金份额执有东说念主名册，应按相关 法例规则各自承担相应的包袱。   （二）基金份额执有东说念主名册的提交   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额 执有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                  十三、 基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他干系府上。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系府上。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按 规则的期限扶直，保存期限不少于法律法例规则的最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主摄取相 应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存不少于法律法例规则的最低期限。                十四、 基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章打消或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金料理东说念主应向基金托管东说念主、单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主搜集新任基金料理东说念主提名东说念主选。新任基金料理东说念主提名东说念主选由临时基金                       华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 料理东说念主、基金托管东说念主、单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名 的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金料理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，临时基金料理东说念主由基金料理东说念主、基 金托管东说念主、单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名，中国证监 会根据《基金法》的规则，从提名东说念主选中择优指定临时基金料理东说念主。基金料理东说念主、基金托管 东说念主、单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主均不提名的，由中国证 监会指定临时基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议成效后 2 日内在规则前言公告；   （6）布置与包袱离别：原任基金料理东说念主职责阻隔的，基金料理东说念主应妥善扶直基金料理 业务府上，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念左右理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时摄取。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值和净值。基金料理东说念主、临时基金料理东说念主、新任基金料理东说念主草率各自履职行 为照章承担包袱；   （7）审计：原任基金料理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规则聘用管帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产 承担；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。 前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额执有 东说念主的利益形成亏欠，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：                       华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章打消或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议成效后 2 日内在规则前言公告；   （6）布置：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善扶直基金财产和基金托管业务府上， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当及 时摄取新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规则聘用管帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产 承担。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不对基金 份额执有东说念主的利益形成亏欠，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快布置基金 钞票。   （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共执有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金托管东说念主的基 金份额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在规则前言上集合公告。                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                    十五、 谢却步履  托管公约当事东说念主谢却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主抵御允地对待其料理或托管的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担亏欠。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金蓄意过程中任何尚未按法律法例规则的 方式公开裸露的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的日常灵验指示拖延或拒却现实。  （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金料理东说念主员和其他 从业东说念主员彼此兼职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管公约的规则进行刑事包袱的除外。  （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产用于下列投资或者行为（同本公约第三章 约定内容）：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行为。  如法律法例或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照治愈后的规则现实。  （十一）基金料理东说念主、基金托管东说念主明晰并气象严格遵命中华东说念主民共和国对于反买卖行贿、                     华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金 反不刚直竞争的相关法律法例的规则。任何一方均不得向其它方或其职工、其他干系东说念主员及 本公约除外的任何第三方提取、收受、提供、给予公约约定外的任何利益，包括但不限于明 扣、暗扣、现款、购物卡、什物、有价证券、旅游或其他非物资性利益等。任何一方或其工 作主说念主员违背上述规则给其它方形成亏欠的，高兴担整个抵偿包袱。           十六、 托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更依据法律法例规则报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被打消、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金料理东说念主结果、照章被打消、停业或有其他基金料理东说念主接纳基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律见解书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。                    华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金                十七、 爽约包袱和包袱离别   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担爽约包袱。   （二）因本公约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当 承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成亏欠的，高兴担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 机构的规则算作或不算作而形成的亏欠等。 亏欠等。   （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，奋力驻扎损 失的扩大。   （六）爽约步履虽已发生，但本公约能够络续履行的，在最大限定地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本公约。   （七）本公约所述包袱离别仅指基金/基金料理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱离别， 并不影响承担包袱一方针其他包袱方追索的权益。   （八）本公约所指亏欠均为径直亏欠。               十八、 适用法律与争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好 协商治理，但若未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁 委员会，按照那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事东说念主均具有禁止力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚恳、用功、遵法地 履行基金合同规则的义务，小器基金份额执有东说念主的正当权益。                      华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金   《基金合同》受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港异常行政区、澳门异常行 政区和台湾地区法律）统领并从其解说。                   十九、 托管公约的遵循   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据 中国证监会的见解修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效，与《基 金合同》具有同等法律遵循。本公约的灵验期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证 监会备案并公告之日止。本公约与《基金合同》波及托管东说念主权益义务相打破的，以本公约为 准；本公约未涉内容，以《基金合同》为准。   （三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律禁止力。   （四）本公约蓝本一式 3 份，公约两边各执 1 份，上报相关监管部门 1 份，每份具有同 等法律遵循。                   二十、 托管公约的签订   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。                    （以下无正文）  本页无正文，为《华宝国证通用航空产业交易型敞开式指数证券投资基金托 管公约》的署名盖印页。  基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  基金托管东说念主：长江证券股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地点：  签订日历：二〇   年   月   日