电击 调教 招商产业精选股票A,招商产业精选股票C: 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书(二零二四年第三号)

发布日期：2024-12-14 21:10    点击次数：137

招商产业精选股票型证券投资基金更新的  招募施展书（二零二四年第三号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 6 日               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                       遑急指示   招商产业精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2020】 型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募施展书的内 容信得过、准确、齐全。本招募施展书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和阻碍系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等作出本体性 判断或者保证。投资者应当崇敬阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募施展书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分议论自身的风险承受才能，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。   本基金投资资产援救证券，资产援救证券是一种债券性质的金融器具。资产援救证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合 交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交游规则等各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往常交游， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募施展书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交游规则等各异带来的私有风险，具体风险详见招募施展书“风险揭示” 部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募施展书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关连内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的各样 风险。   投资东谈主应当崇敬阅读《基金合同》、《招募施展书》等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资教学、资产景况等判断基金是否和投资 东谈主的风险承受才能相适合。   基金的过往功绩并不预示其异日阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐发的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的招募施展书 和基金合同。   《基金合同》顺利后，基金招募施展书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募施展书并登载在规矩网站上。基金招募施展书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募施展书。   本次更新招募施展书所载内容截止日为 2024 年 12 月 6 日，筹商财务和功绩阐发数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐发数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募施展书。                                           招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §1 序论   本招募施展书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等关连 法律法例和《招商产业精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募施展书不存在职何空幻记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募施展书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募施展书中载明的信息，或对本 招募施展书作任何解释或者施展。   本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应慎重查阅基金合同。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                         §2 释义     在本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改造和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 终点更新 其更新 行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其通常作念出的修 订               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 券阛阓的中国境外的机构投资者 的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额终点变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 港股通交游且该处事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据践诺情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额） 进取上一日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直率 资产的价值总和 额净值的过程             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 表露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计较、公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 援救证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待 和香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立时刻谄谀，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交游所上市的股票。内地与香 港股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称“深港通”） 或经中国证监会招供的机构设立的证券交游服务公司，向香港联合交游通盘限公司进行申报， 买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合交游所上市的股票 算，主见在于灵验攻击并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久坚持“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，死力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行处事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部处事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办处事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司处事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司处事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅处事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办处事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副造就、造就，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院造就，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学处事，曾任 讲师、副造就、造就。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加处事，曾任招 商证券成本阛阓经营部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局虚心东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加处事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险约束岗从事风险管理处事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务处事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部处事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    陆文凯先生，硕士。2009 年 10 月至 2011 年 5 月在德勤华永管帐师事务通盘限公司工 作；2011 年 5 月至 2013 年 2 月在上海申银万国证券研究通盘限公司处事，任助理分析师； 月至 2018 年 1 月在上海谈仁资产管理有限公司处事，任投资司理；2018 年 1 月至 2022 年 3 月在北信瑞丰基金管理有限公司处事，任权益投资部基金司理；2022 年 3 月加入招商基金 管理有限公司，现任投资管理四部专科副总监兼招商瑞利生动配置搀杂型证券投资基金 （LOF）基金司理（管理期间：2022 年 8 月 20 日于今）、招商产业升级 1 年持有期搀杂型 证券投资基金基金司理（管理期间：2023 年 5 月 29 日于今）、招商远见酬报 3 年按时绽放 搀杂型证券投资基金基金司理（管理期间：2023 年 12 月 4 日于今）、招商产业精选股票型 证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 5 月 31 日于今）。    本基金历任基金司理包括：贾成东先生，管理期间为 2020 年 12 月 16 日至 2024 年 6 月 15 日。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表露办法》、《流动性风险管理规矩》等法律法例及规章的 行动，并承诺建立健全里面约束轨制，采选灵验措施，驻防非法行动的发生。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相   关的交游行动；   （7）唐突职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。关连交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规矩扩充。 律、法例及行业圭表，憨厚信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、阻挠、清贫或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、奢靡权利；                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （7）透露在职职期间洞悉的筹商证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何式样为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不透露在职职期间洞悉的筹商证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何式样为其它组织或个东谈主进行证券交游。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和约束。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司规划管理行动、董事和公司管理层 的行动诈骗监督权。   （2）董事会风险约束委员会：风险约束委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项遑急的里面约束轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并查验其扩充情况，审查公司关联交游和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核处事。看管长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看管长照章觉得需要申诉的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申诉。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司规划管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面约束轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。   （6）各业务部门：风险约束是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德圭表和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面约束大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面约束大纲》和《法例撤职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规则规矩的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估观望轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了圭表。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了圭表。   （2）风险约束轨制   里面风险约束轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面约束大纲、法例撤职政策、 岗亭分离轨制、业务攻击轨制、圭臬化功课经过轨制、联结交游轨制、权限管理轨制、信息 表露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对零丁的里面约束组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法例、公司里面约束轨制在所赋予的权限内按照所规矩的圭表和适当的方法对 监察检察对象进行公道客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司扩充国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险约束的监控处事、 扩没收司里面按时不按时的里面审计、走访公司里面的非法案件等。   里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行动、信息换取、里面监控。   （1）约束环境                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      公司接力于于诞生内控优先和风险约束的理念，培养全体职工的风潦倒碍坚贞，营造一个 浓厚的风险约束的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关连的法律法例、管理层的规划想 想、公司的规章轨制并自愿撤职，使风险坚贞谄谀到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、规划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并约束完善关连的风潦倒碍措施。      （3）约束行动      公司约束行动主要包括组织结构约束、操作约束和管帐约束等。      A．组织结构约束      各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制何况有零丁的申诉系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：      a. 以各岗亭方向责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面处事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭施展书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的 岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各关连部门、关连岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在关连部门、 关连岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、遑急业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。      B．操作约束      公司设定了一系列的操作约束的轨制技能，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间攻击 轨制、授权分责轨制、联结交游轨制、诡秘轨制、信息表露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，约束日常运作和规划中的风险。      C.管帐约束      公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务圭表、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格离别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和零丁。      （4）信息换取      即指实时地达成信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务申诉轨制，包括按时申诉轨制和不按时申诉轨制。按时申诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行申诉。   a.扩充体系申诉阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主申诉；部门负责东谈主向分管指导、总司理 申诉；   b.监督体系申诉阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门向 总司理、看管长分别申诉；   c.看管长按时出具监察申诉，报送董事会终点下设的风险约束委员会和中国证监会；如 发现紧要违章行动，应立即向董事会和中国证监会申诉。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监处事，促使公司职工积极参与和撤职里面约束 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险约束委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面约束轨制持续地进行考试，考试其是否适当规矩要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、阛阓环境、时刻等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教学，且具有国际处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、信赖规划、企业年金、银行招待居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，诡秘了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管限度位居同行前方。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   中国银行托管业务部风险管理与约束处事是中国银行全面风险约束处事的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚持“圭表运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险 约束处事谄谀业务各法子，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制设备、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申诉。2020 年，中国银行无间得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面约束审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关连规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他筹商规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游圭表照旧顺利的投资指示违反法律、行 政法例和其他筹商规矩，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构申诉。                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                        §5 关连服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销交游服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据筹商法律法例规矩诊疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   扩充事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                §6 基金的召募与基金合同的顺利      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办法》、 《业务规则》、《流动性风险管理规矩》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2020】2311 号文注册公开召募。召募期从 2020 年 12 月 3 日起到 2020 年 12 月 11 日止，共召募 7，930，433，316.26 份基金份额，                                                 灵验认购总户数为 92，522 户。      本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 16 日老成顺利。      《基金合同》顺利后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中赐与表露；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会申诉并提议治理决策，如 持续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §7 基金份额的申购与赎回      本基金的申购、赎回将通过各销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募施展书“关连服务机构”及关连公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的往常交游日的交游期间，若本基金参与港股通交游且该处事日为非港股通交游日 时，则基金管理东谈主可根据践诺情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转变业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游期间变更、港 股通交游规则变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放期间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起首公告中规矩。      基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月起首办理赎回，具体业务办理期间在赎 回起首公告中规矩。      在笃定申购起首与赎回起首期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起首期间。      本基金管理东谈主在条件进修的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。转变业务开通期间由基金管理东谈主届时另行公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转变请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或转变的价钱。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 值为基准进行计较； 方法赎回； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则起首实施前依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交游平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销机构申购，初度最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。践诺操作中，各 销售机构在适当上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的关连规矩。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交游平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交游平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网交游平台的具体规矩为准。   如遇遍及赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商遍及赎回或连气儿遍及赎回的条目处理。   基金转变分为转变转入和转变转出。通过各销售机构网点转变的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交游平台转变的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行转变。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 际操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金限度赐与约束。具体见基金管理东谈主关连公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在绽放日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理规则等在遵 守基金合同和招募施展书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求顺利后，基金管理东谈主将通过基金登记机构终点关连基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理 经落伍，赎回款项顺延至下一个处事日划出。在发生遍及赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊疗，并提前公告。   基金管理东谈主应以交游期间末端前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询请求的阐述情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩扩充。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构照实 接收到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于申购、 赎回请求及基金份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资 东谈主的罪恶产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益变成损伤的前提下， 对上述业务的办理期间、方式等规则进行诊疗。基金管理东谈主应在新规则起首实施前按照《信 息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额（M）                     申购费率        M＜100 万元                    1.50%          M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产，用于 基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后第 2 位，小 数点后第 3 位起首舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：      连气儿持有期间（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%         N≥180 天                    0.00%                   招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位起首舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主将其赎回费全额计入基金 财产；坚持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主 大会。      本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：          连气儿持有期间（N）                   赎回费率               N＜7 天                   1.50%            N≥30 天                 0.00%      赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位起首舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主大 会。      （1）各基金间转变的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔转变请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关连法律法例 及基金合同、招募施展书的规矩收取。      （3）每笔转变请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转变时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金转变时，不收取申购补差用度。      （4）基金转变采选单笔计较法，投资者当日屡次转变的，单笔计较转变用度。      （5）持有东谈主对转入份额的连气儿持有期间自转入阐述之日算起。      www.cmfchina.com 网上交游，慎重费率圭臬或费率圭臬的诊疗请查阅官网交游平台及基 金管理东谈主公告。                       招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 额持有东谈主无本体不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。 额持有东谈主无本体性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划，针对投资东谈主按时或 不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东谈主发布的关连公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表撤职关连法律法例以及监管部门、自律规则的 规矩。 除申购用度后除以请求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 计较结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购金额=101，500 元      净申购金额=101，500/(1+1.50%)=100，000 元      申购用度=101，500－100，000=1，500 元                    招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）选拔投资 101，500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位起首舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿持有期间大于 30 天但不悦 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回请求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且连气儿持有期间大于 30 天但不悦 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持有期间为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，连气儿持有期间为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各样基金份额净值在当日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行适当圭表，不错适当蔓延计较或公告。本基金各样基金份额净值的计较，均保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 关连法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩扩充。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊疗，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于起首实施前依照《信息表露办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交游所或外汇阛阓交游期间非往常停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或损伤现有基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进取 50%，或者变相闪避 50%联结度的情形。   （8）因港股通交游当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交游 服务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行往常交游的情形。   （9）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （3）证券、期货交游所或外汇阛阓交游期间非往常停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生遍及赎回。   （5）发生无间接受赎回请求将损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）发生证券交游服务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行往常交游的 情形。   （8）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的 关连条目处理。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转变中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额)进取前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时，按往常赎回 圭表扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有费事或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被破除。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现遍及赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回请求进取前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回请求有费事或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回请求进取前一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回请求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回请求量占未宽限办理的赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回请求将被破除。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个处事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募施展书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，施展筹商处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据践诺情况在暂停公告 中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关连规则由基金管理东谈主 届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关连机构。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于适当条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管请求。      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体规则由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募施展书中所规矩的按时定额投资规划最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。      如关连法律法例允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生本体性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   根据届时灵验的筹商法律法例和政策的规矩，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募施展书“侧袋机制”章节 或届时发布的关连公告。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §8 基金的投资   本基金在严格约束投资风险、保持基金资产流动性的前提下，利用基金管理东谈主投研团队 在不同边界的研究上风，通过对企业基本面的长远研究，精选出具有经久发展后劲的上市公 司，在灵验约束风险的基础上达成基金资产的经久结识升值。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓交游 互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、处所政府债、可转变债 券、可分离交游可转债、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行入款(包括条约入款、按时入款终点他银行入款)、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当 中国证监会的关连规矩。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例撤职国度关连法律法例。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应圭表后，以变 更后的规矩为准。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金根据对宏不雅经济环境、经济增长出路及证券阛阓发展景况的详细分析，深度挖掘 在中国经济发展新阶段中具备增长后劲的产业和受益上市公司进行投资。各个行业研究员以 长远基本面研究为前提，挖掘具有增长后劲且价钱合理或价值被低估的股票，基金司理根据 对宏不雅经济和阛阓风险特征变化的判断，在长远研究的基础上进行行业和个股的精选，按时 对行业配置进行动态优化，从而形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性推断，以此笃定股 票、固定收益证券和现款等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具在给定区间 内的动态配置。   本基金主要采选从下到上的方法，投资在中国经济发展新阶段中具备增长后劲的产业和 受益上市公司。   （1）A 股投资策略   本基金将在定性和定量分析相结合的基础上，通过研究不同行业的周期变化，结合社会 发展的不同阶段，及第适当本基金界定的“产业精选”主题行业，从中挑选出具有比拟上风 的个股，并在合理的价值区间内投资，力图达成基金资产的经久稳健升值。本基金所指的“产 业精选”主题行业，主要指在当前所处的时间配景下，从中不雅层面动手，聚焦高景气度的产 业，再精选挖掘有基本面的个股。   A、定量分析方面，本基金热心拟投资对象的发展景况及趋势、行业景气度及盈利才能、 估值水平三个商量。   （1）发展景况及趋势。结合上市公司所处行业脾气及公司在行业内的相对竞争地位， 分析公司可持续成长才能，选拔预期异日 3-5 年或更经久间，公司主营业务收入、主营业 务利润具有可持续成长后劲的公司进行追踪研究。其中，可持续成长速率是公司异日一段时 间剔裁撤短期非规划性或者非往常收入或者损失后的增长速率。   （2）估值水平。本基金通过估值水均分析评估当前阛阓估值的合感性，主要包括市盈 率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、自 由现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   （3）盈利才能。本基金通过盈利才能分析评估上市公司创造利润的才能，主要参考的 商量包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   基于对以上多个定量商量的研究分析，咱们将重心热心适当以下几个圭臬的上市公司： ①公司畴昔三年的收入复合增速高于方法经济增速；②畴昔三年平均 ROE 进取 10%；③研 发参预占收入比重不低于 1%。                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      B、定性分析方面，本基金在定量分析及第出的股票基础上，通过进一步定性分析，从 持续成长性、阛阓出路以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。      （1）企业处于精采发展出路的产业趋势之中；重心挖掘大略顺应异日中国经济结构调 整，适当金融环境变化的需要，在产能升沉，城镇化，耗尽升级的过程中达成高增长的产业 和公司；      （2）企业领有庞杂且明晰的阛阓空间；重心寻找有契机成为国际性大公司的中国企业， 以及有契机成为国内产业龙头的企业；      （3）具备明确的企业定位和发展策略；热心企业中经久发展计策，以及中经久成长趋 势的变化；      （4）企业具有中枢竞争力；所谓中枢竞争力是指企业在规划与管理、居品、时刻、生 产等公司内在增长能源上具备的其中一方面或多个方面的杰出上风      （2）港股投资策略      本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需热心： 布、交游轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬报等方 面；      本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券选拔策略和相对价值 判断策略等，对于可转变公司债、信用债等特殊品种，将根据其特色采选相应的投资策略。      （1）久期策略      根据国表里的宏不雅经济时势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出推断，并笃定本基金投资组合久期的吵嘴。      （2）期限结构策略      根据国际国内经济时势、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 异日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出推断，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓蜿蜒、弧线陡峻蜿蜒、弧线正蝶式出动、 弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度推断来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后选拔采选相应的期限结构策略。      （3）个券选拔策略      通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，推断收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓身分进行分析，详细评判个 券的投资价值。在个券选拔的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，笃定风险、收益匹配最好的组合。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的交游时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可转变公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把合手可转债的价值走向，选拔 相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自身的信用景况。   信用债阛阓举座的信用利差水顺心信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债 个券的利差水平产生遑急影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的践诺信用景况。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以达成管理阛阓风险和调动股票仓位的主见。   本基金参与国债期货投资是为了灵验约束债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要主见，约束运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   在约束风险的前提下，本基金对资产援救证券从五个方面详细订价，选拔低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要重心议论的身分。   为了更好地达成投资方向，在详细议论预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金接纳投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按时就投资 管理业务的紧要问题进行商量。基金司理、研究员、交游员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务圭表零丁处事并合理地彼此制衡。具体的投资管理圭表如下：   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策法子的事前及过后风险、操气派险等投 资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关连东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票投资比例不 进取本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不进取该证券的 10%；   （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券限度的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券，不得 进取其各样资产援救证券系数限度的 10%；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应 当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何 交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值 的 30%；      （13）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （14）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （15）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司可通达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司 可通达股票的 30%；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适当上述规矩投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规矩扩充。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*75%＋恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）*10%＋中证全债指数收益率*15%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限度大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详细反馈沪深 A 股阛阓举座阐发，具有精采 的阛阓代表性和阛阓影响力。恒生指数由恒生指数有限公司编制及发布，接纳通达市值加权 法计较，是反馈香港股市价钱走势最有影响的股价指数。中证全债指数是详细反馈银行间债 券阛阓和沪深交游所债券阛阓的跨阛阓债券指数，该指数的样本由上述两个阛阓的国债、金 融债券及企业债券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅 合理地反馈本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的功绩比拟基准推 出，或者阛阓上出现愈加稳健用于本基金的功绩比拟基准，以及如果异日指数发布机构不再 公布上述指数或蜕变指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，履行关连圭表后，本基金管理 东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及交游规则等各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实 行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往常交游，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东谈主的利益； 欠妥利益。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募施展书“侧袋机制”章节的规矩。   招商产业精选股票型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本申诉所载贵府不存在空幻记录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性 和齐全性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商产业精选股票型证券投 资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例      序号           技俩         金额（元）                                                    （%）                其中：股票         2，800，874，102.68         91.59                其中：债券          134，935，440.38           4.41                   资产援救证券                    -             -                其中：买断式回购的                    -             -                买入返售金融资产                金系数 注：上表权益投资中通过港股通交游机制投资的港股金额东谈主民币 534，796，739.01 元，占基金 净值比例 17.55%。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产净值比例     代码             行业类别      公允价值（元）                                                      （％） A             农、林、牧、渔业            55，572，000.00          1.82 B             采矿业                     60，343.20          0.00 C             制造业              1，343，058，967.09         44.08 D             电力、热力、燃气及                       -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                             -             - F             批发和零卖业                          -             - G             交通运载、仓储和邮          412，664，000.00         13.54               政业 H             住宿和餐饮业                          -             - I             信息传输、软件和信          454，712，511.70         14.92               息时刻服务业 J             金融业                             -             - K             房地产业                            -             - L             租借和商务服务业                        -             - M             科学研究和时刻服务                9，541.68          0.00               业 N             水利、环境和众人设                       -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                       -             -               他服务业 P             教育                              -             - Q             卫生和社会处事                         -             - R             文化、体育和文娱业                       -             - S             详细                              -             -               系数               2，266，077，363.67         74.37                                                   金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通确信务                                   -                    - 非日常生存耗尽品                  187，037，874.16                 6.14 日常耗尽品                     101，180，838.00                 3.32                          招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 能源                                     93，939，464.30                       3.08 金融                                                 -                          - 医疗保健                                               -                          - 工业                                     30，896，912.55                       1.01 信息时刻                                  121，741，650.00                       4.00 原材料                                                -                          - 房地产                                                -                          - 公用奇迹                                               -                          - 系数                  534，796，739.01                                        17.55 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类圭臬。                                                               金额单元：东谈主民币元                                                                          占基金资   序号            股票代码           股票称呼    数目（股）           公允价值（元）           产净值比                                                                          例（％）                                                               金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产净值比例           序号              债券品种           公允价值（元）                                                                  （％）                         其中：政策性金融债             91，352，262.30                3.00                      招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元）          产净值比                                                                  例（％） 资明细   本基金本申诉期末未持有资产援救证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   本基金本申诉期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以达成管理阛阓风险和调动股票仓位的主见。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）     本基金参与国债期货投资是为了灵验约束债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要主见，约束运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分议论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。     本基金本申诉期末未持有国债期货合约。     本基金本申诉期未持有国债期货合约。     申诉期内基金投资的前十名证券除鸿路钢构（证券代码 002541）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案走访，不存在申诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策圭表的施展：本基金投资上述证券的投资决策圭表适当关连法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                     金额单元：东谈主民币元            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      序号              称呼          金额（元）  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转变债券。  本基金本申诉期末投资前十名股票中不存在通达受限情况。                           招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                                    §9 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并未便是将资金当作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐发。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。             本基金合同顺利以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：             招商产业精选股票 A：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益           阶段                       率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                      ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 8.70%            1.33%    -11.97%    0.95%   20.67%        0.38%      招商产业精选股票 C：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益           阶段                       率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                      ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 5.44%   1.33%             -11.97%    0.95%   17.41%        0.38%    注：本基金合同顺利日为 2020 年 12 月 16 日。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项终点他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据关连法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值      本基金的估值日为本基金关连的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外表露基金净值的非交游日。      基金所领有的股票、债券、资产援救证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门筹商规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的， 支吾报价进行诊疗，笃定公允价值。      与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并笃定公允价 值。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值时刻笃定公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值时刻笃定公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。交游所上 市的资产援救证券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩笃定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价 估值。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 如法律法例及监管机构无关连规矩，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值 汇率来源。估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金诊疗日或践诺支付日进行相应的管帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关连法 律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个处事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值误差时， 视为该类基金份额净值误差。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值误差，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于该 估值误差遭受损不当事东谈主（ “受损方”）的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予赔 偿，承担抵偿责任。      上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值误差责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差责任方承担；由于估值误差责任方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主变成损失的，由估值误差责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值误差责任方照旧积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值误差责任方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值误差已得到更正。      （2）估值误差的责任方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值误差的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值误差而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差 责任方仍支吾估值误差负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值误差责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的赔 偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值误差责任 方。      （4）估值误差诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。      估值误差被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值误差发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因笃定 估值误差的责任方；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差变成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现误差时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值计较误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个处事日交游末端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值误差处理。 的数据误差，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该误差的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要 的措施放置或削弱由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同均分配 权；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律法例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的筹商规矩在规矩媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等筹商事项撤职《业 务规则》的关连规矩。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募施展书“侧袋机制”章 节的规矩。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申诉中对该项用度的列支情况作专项施展。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约规矩，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关连公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他适当条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结寄托代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 服务；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                 §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商规矩编制基金管帐报表； 式阐述。 法》规矩的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息表露 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》终点他筹商规矩。关连法律法例对于信 息表露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主终点日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表露的基金信息通过适当 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表露网站）等媒介表露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式 查阅或者复制公开表露的信息贵府。   本基金公开表露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊施展外，货币单元为东谈主民币元。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   公开表露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体圭表，施展基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募施展书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项，施展基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募施展书并登载在规矩网站上；基金招募施展书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 施展书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募施展书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募施展书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   对于基金居品贵府概要编制、表露与更新要求，自《信息表露办法》实施之日起一年后 起首扩充。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》顺利公告。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   《基金合同》顺利后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站表露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个处事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 表露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组结伙产情况终点流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息表露义务东谈主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同绝交、基金计帐；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的践诺约束东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、践诺约束 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值误差达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起首办理申购、赎回；   （18）本基金发生遍及赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生遍及赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息表露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息表露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开分解，并将筹商情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并 将计帐申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募施展书（更新） 等文献中表露的股指期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险商量等， 并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募施展书（更新） 等文献中表露的国债期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险商量等， 并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中表露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中表露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产援救证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉、中期申诉和季度申诉等按时申诉和招募施展书（更新） 等文献中表露港股通标的股票的投资情况，包括申诉期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资散播情况及按关连法律法例及中国证监会要求表露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息表露另有规矩的，从其规矩。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规矩媒介表露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉 和招募施展书（更新）等文献中表露参与融资业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险终点管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募施展 书的规矩进行信息表露，详见本招募施展书“侧袋机制”章节的规矩。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息表露内容与 式样准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募施展书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等公开表露的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔表露信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息， 并保证关连报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，栽培信息表露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介表露信息，然则其他众人媒介不得早于规矩媒介表露信息，何况在不同媒介上表露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 下，自主栽培信息表露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的关连规矩。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》绝交后十年。   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金关连信息： 营业时；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关连公告中规矩。   当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求， 仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。   本招募施展书“基金份额的申购、赎回及转变”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户 份额。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作商量和基金功绩商量应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时申诉   基金管理东谈主应当在基金按时申诉中表露申诉期内特定资产处置进展情况，表露申诉期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等遑急信息。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时聘用适当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      遍及赎回风险是绽放式基金所私有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回请求进取 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、招募施展书、基金 居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教学、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、慎重的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险 承受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的亏蚀也不会给我方的往常生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是 素质投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资方式。然则按时定额投资并 不成闪避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得到收益，也不是替代储蓄的等效招待方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主迥殊提神，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值诊疗至 1 元运行面值，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于运行面值。      基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者怡悦”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与通达政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的规划景况受多种身分影响，如管理才能、财务景况、阛阓出路、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或大略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款式样来分配，而通货推广将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的践诺收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不成飞快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现遍及赎回，甚而莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓着落时通常出现交游量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回请求，则基金资产变现费事，基金濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募施展书“基金份额的申购、赎回及转变”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交游所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的圭表 型交游场面，主要投资对象为具有精采流动性的股票、债券和货币阛阓器具等，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联结度的特征，详细评估在往常阛阓环境下本 基金的流动性风险适中。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   基金出现遍及赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或遍及赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日请求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选部分宽限赎 回请求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，详细运用 各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行约束诊疗，当作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的援助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理遍及赎回请求   投资东谈主具体请参见本招募施展书“基金份额的申购、赎回及转变”中“遍及赎回的情形 及处理方式”的关连内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资东谈主的赎回请求，投资东谈主收 到赎回款项的期间也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分     基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，慎重了解本基金暂停接受赎回请求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分     基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，和本招募施展书“基金份额的申购、赎回及转变”中“（十）遍及 赎回的情形及处理方式”，慎重了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的期间将可能比一般往常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募施展书“基金资产估值”中“（七）暂停估值的情形”，慎重 了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的 阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在 践诺运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在交游过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教学、判断等主不雅身分会影响其对关连 信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 有对股票阛阓的系统性风险，不成十足闪避阛阓着落的风险，在阛阓大幅飞腾时也不成保证 基金净值大略十足奴婢或超过阛阓飞腾幅度。      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品粗豪具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价格外复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。      股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   国债期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产援救证券之债务东谈主出现误期，或在交游过程中发生 交收误期，或由于资产援救证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金持有资产援救证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产援救证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产援救证券阛阓限度及交游活跃进程的影响，资产援救证券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交游期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，笃定交游践诺使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、交游规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会约束诊疗，这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓变成清贫，从而对投 资收益以及往常的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港阛阓交游规则有别于内地 A 股阛阓规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上交所证券交游服务公司认定的交游 荒谬情况时，上交所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者转变等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转变或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有当作计较基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显现进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作商量和基金功绩商量时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按时申诉中表露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及规矩等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配考试。   关连当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面约束存在障碍或者东谈主为身分变成操作空幻 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、管帐部门诓骗、交游误差、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交游的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不成往常扩充，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主自身直 接约束才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）         §19 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起顺利，自顺利后方可扩充，自决议顺利后依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当绝交： 链接的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的除外。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转变请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的方法，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适当筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、转变 和非交游过户等业务规则；      （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩，履行信息表露及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予诡秘，不向他东谈主透露，向审 计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上，法律法例另有规矩的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主方法，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连阛阓规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩另有规矩外， 在基金信息公开表露前赐与诡秘，不得向他东谈主透露，但因监管机构、司法机关等要求，或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具意见，施展基金管理东谈主在 各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基金 合同》规矩的行动，还应当施展基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上，法律法 规另有规矩的除外；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募施展书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的有限责任；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若异日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的规矩扩充。   除法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）绝交《基金合同》；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   在法律法例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别建树或罢手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊疗筹商基金认购、申购、赎回、转变、非交 易过户、转托管等业务的规则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规矩期间内未能作出版面回答，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规矩期间内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规矩期间内未能作出版面回答的， 单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉碎、阻挠。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会期间、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份额 持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议式样；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。      采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中施展本次基金 份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关终点筹商方式和筹商东谈主、表决意见 寄交的截止期间和收取方式。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托施展注解拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解适当法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面式样或大 和会知载明的其他式样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大和会知载明的其他式样进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主办有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解适当法律法例、《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （3）在不与法律法例打破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网络、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，起初由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定圭表笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份施展注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以迥殊决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基 金合并以迥殊决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据施展注解，不然提交适当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方法适当会议文告规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 起首后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议起首后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结果。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 响计票的效率。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表露办法》的筹商规矩在规矩媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理 力。      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表关连基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文关连约定。 容，但凡径直援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对该部老实容进行 修改或诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在适当筹商基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据践诺情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各样基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的各样 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同均分 配权；   （5）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律法例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的筹商规矩在规矩媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等筹商事项撤职《业 务规则》的关连规矩。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募施展书的规矩。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金关连的信息表露用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券账户、期货结算账户开户用度、银行账户珍贵用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度筹商规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申诉中对该项用度的列支情况作专项施展。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据筹商法例及相应条约规矩， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的筹商规矩不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募施展书的规矩或关连公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在严格约束投资风险、保持基金资产流动性的前提下，利用基金管理东谈主投研团队 在不同边界的研究上风，通过对企业基本面的长远研究，精选出具有经久发展后劲的上市公 司，在灵验约束风险的基础上达成基金资产的经久结识升值。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓交游 互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、处所政府债、可转变债 券、可分离交游可转债、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行入款(包括条约入款、按时入款终点他银行入款)、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当 中国证监会的关连规矩。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）    本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例撤职国度关连法律法例。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应圭表后，以变 更后的规矩为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应撤职以下限制： 过本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金资 产的比例不低于 80%； 合并计较），其市值不进取基金资产净值的 10%； 同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不进取该证券的 10%； 的 10%； 证券限度的 10%； 过其各样资产援救证券系数限度的 10%； 产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当 适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司可通达股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司可 通达股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不适当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 值之和，不得进取基金资产净值的 95%；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受关连限制。   （2）不容行动   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规矩扩充。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交游市价，笃定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游日 后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值时刻笃定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值时刻笃定公允价值。 的资产援救证券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩笃定公允 价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产援救证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （7）持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）东谈主民币对关连货币的汇率根据届时关连法律法例及监管机构的要求笃定汇率来源， 如法律法例及监管机构无关连规矩，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值 汇率来源。估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金践诺交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金诊疗日或践诺支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金参与融资业务的，按照关连法律法例、监管部门和行业协会的关连规矩进 行估值。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （13）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关连法 律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   《基金合同》顺利后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站表露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽放日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起顺利，自顺利后方可扩充，自决议顺利后依照《信息表露办法》的筹商规矩在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额持有东谈主大会决定绝交的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个处事日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的除外。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，中国国际经 济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有管理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，无间针织、勤快、尽责地履行 基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门迥殊行政区和台 湾地区法律）统率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                §21 基金托管条约的内容选录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织式样：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   规划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续规划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖想斯   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立期间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织式样：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：持续规划   规划范围：给与东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变 化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上 述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓交游 互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、处所政府债、可转变债 券、可分离交游可转债、可交换债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行入款(包括条约入款、按时入款终点他银行入款)、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当 中国证监会的关连规矩。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例撤职国度关连法律法例。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应圭表后，以变 更后的规矩为准。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）      （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票投资比例不 进取本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%；      （2）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不进取基金资产净值的 10%；      （3）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不进取该证券的 10%；      （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；      （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；      （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券限度的 10%；      （7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产援救证券，不得进取其各样资产援救证券系数限度的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应 当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定，即不低于基金资产的 80%；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 30%；      （13）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （14）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司 可通达股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可通达股票，不得进取该上市公司可通达股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （20）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适当上述规矩投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起首。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受关连限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓吹、践诺约束东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金净值信息 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关连信息表露中登载基金 功绩阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违反上述 约定，应实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到指示后应实时查对阐述并以书面式样对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主指示的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法例、本条约的规矩，应当视情 况暂缓或拒却扩充，实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游圭表照旧顺利的指示违反法律法例、本条约规矩的，应 当实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会申诉。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 期间内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供关连数据资 料和轨制等。   在本条约的灵验期内，在不违反公道、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵从关连法律法 规终点行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证 券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无高洁理 由未扩充或蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反法律法例、《基金 合同》及本条约筹商规矩时，应实时以书面式样文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对并以书面式样对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的规矩申诉中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规矩期间内回答基金管理东谈主并改正。   （一）基金财产支撑的原则               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 金合同》及本条约另有规矩，不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产。 需账户。 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等筹商规矩的，由基金管理东谈主在法按时 限内聘用适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金方法在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户终点他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩扩充。 关账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规矩。 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按筹商规则使用并管理。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据关连期货交游所或期货公司的关连规矩开立和管理期 货结算账户。   （七）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金管理东谈主负责以基金的方法请求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的方法在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。 基金托管东谈主对其之外机构践诺灵验约束的有价凭证不承担责任。   （九）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及 筹商凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自支撑至少 15 年，法律 法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   （一）基金资产净值的计较和复核               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 处事日闭市后，各样基金资产净值除以当日本类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 终点他法律法例的规矩。用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个处事日末端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计较结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及关连法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值误差。当基金份额净值出现误差时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大；当任一类基金份额的基 金份额净值计较误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；当误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的， 按其规矩处理。 有东谈主的践诺损失，基金管理东谈主支吾此承担责任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也答应 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述误差变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利 之主体办法返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 的数据误差，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采 取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该误差的，由此变成的基金资产估值错               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号） 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要 的措施放置或削弱由此变成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独速即建树、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务商量进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成；《基金合同》顺利后，招募施展书的信息发生紧要变更的，基 金管理东谈主应当在三个处事日内，更新招募施展书并登载在规矩网站上。招募施展书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新招募说 明书。基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉 指示性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完 成基金季度申诉，将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊 上。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善支撑，则按关连法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将筹商贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所支撑 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从诡秘义务。   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的绝交   发生以下情况，本托管条约应当绝交：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港迥殊行政区、澳 门迥殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交游平台，不错达成在线开户交游。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不齐全、透露等 而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的践诺需要，应时 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致敬、居品扩充等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、招待刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务接洽、信息查询、信息服务定制、贵府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇长入客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非处事日提议的投诉，将在顺延的处事日当日进行处理。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                  §23 其他应表露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      下基金销售业务的公告      号）      号）      理旗下基金销售业务的公告             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）           §24 招募施展书存放终点查阅方式   本招募施展书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公期间免费查阅本招募施展书，也可按工本费购买本招募施展书的复印件， 但应以本基金招募施展书的原本为准。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募施展书（二零二四年第三号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更慎重的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商产业精选股票型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商产业精选股票型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商产业精选股票型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

情欲湿度

电击 调教