国产 探花 深100ETF南边: 南边深证100往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书
发布日期：2025-04-05 06:44 点击次数：158
南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金
上市往复公告书
基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
公告日历：二○二五年四月三日
上市往复公告书
上市往复公告书
一、 紧迫声明与辅导
《南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书》
（以下简称“本公告”）
依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息清晰
内容与口头准则第 1 号〈上市往复公告书的内容与口头〉》
、《深圳证券往复所往复法令》和
《深圳证券往复所证券投资基金上市法令》的规定编制，南边深证 100 往复型怒放式指数证
券投资基金（以下简称“本基金”）顾问东谈主南边基金顾问股份有限公司的董事会及董事保证
本公告所载辛勤不存在失实纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性
和圆善性承担个别及连带包袱。
本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐辛勤等内容的真
实性、准确性和圆善性，承诺其中不存在失实纪录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证监会、深圳证券往复所对南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复
及揣度事项的认识，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的揣度内容，请投资者
详备查阅 2025 年 3 月 10 日刊登在中国证监会基金电子清晰网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）
以及南边基金顾问股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南边深证 100 往复型开
放式指数证券投资基金招募说明书》
。
上市往复公告书
二、 基金概览
司、财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方钞票证
券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、
东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、广发证券股份有
限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国
盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份
有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔
证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限包袱公
司、华福证券有限包袱公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有
限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证
券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限包袱公司、
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股
份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴
业证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份
有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、
中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际
证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司（名次不分先后）
。
基金顾问东谈主可依据现实情况增多或减少申购赎回代理券商。
上市往复公告书
三、 基金的召募与上市往复
（一）本次基金上市前基金召募情况
日证监许可〔2024〕1881 号文
网下现款认购 2 种方式。
（1）网下现款销售机构
东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有
限公司（名次不分先后）
（2）网上现款发售代理机构
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、诚通证
券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证
券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、梗直证券、光大证券、广发证
券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国
泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏
信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华
泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民
生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源证券、
申万宏源西部证券、世纪证券、始创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、
麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、
星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、
中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、
中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）
。
上市往复公告书
往复所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。如有新增具有基金销售业务履历及深圳证
券往复所会员履历的证券公司以销售机构的公告为准。
南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金于 2025 年 3 月 17 日至 2025 年 3 月 24
日公开召募，基金召募职责已于 2025 年 3 月 24 日收尾。
经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的召募金额总额为 943，204，367.00 元东谈主民币
（含利息结转），有用认购款项在本基金验资说明日之前产生的利息共计 40，367.00 元东谈主民
币，按照本基金基金合同、招募说明书的商定，40，367.00 元利息折算为基金份额永别计入各
基金份额抓有东谈主基金账户，归基金份额抓有东谈主通盘。召募资金已于 2025 年 3 月 27 日划入本
基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购总户
数为 11654 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计算，召募期召募金额及利息结
转的基金份额共计 943，204，367.00 份已一皆计入投资者账户，归投资者通盘。其中本基金管
理东谈主南边基金顾问股份有限公司基金从业东谈主员莫得认购本基金。本次基金召募期间所发生的
信息清晰费、管帐师费、讼师费以相等他用度，不从基金资产中支付。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作顾问办法》以及
《南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》、《南边深证 100 往复型怒放式
指数证券投资基金招募说明书》的揣度规定，本基金召募得当揣度条款，本基金顾问东谈主已向
中国证监会办理基金备案手续，并于 2025 年 3 月 27 日获书面说明，基金合同自该日起稳健
胜仗。自基金合同胜仗之日起，本基金顾问东谈主运行稳健顾问本基金。
（二）本基金上市往复的主要内容
可参与基金往复。
券往复所行情发布系统揭示。
上市往复公告书
不存在未上市往复的基金份额。
上市往复公告书
四、 抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
罢休 2025 年 4 月 1 日，本基金抓有东谈主户数为 11610 户，平均每户抓有的基金份额为
（二）抓有东谈主结构
罢休 2025 年 4 月 1 日，本基金份额抓有东谈主结构如下：
场内个东谈主投资者抓有的基金份额为 908，902，766.00 份，占场内基金总份额的 96.36%。场
内机构投资者抓有的基金份额为 34，301，601.00 份，占场内基金总份额的 3.64%。
（三）罢休 2025 年 4 月 1 日，前十名场内基金份额抓多情面况
占场内基金份额
序号 抓有东谈主称呼（全称） 抓有基金份额
的比例（%）
寿宁投资顾问（上海）有限公司－寿宁海
韵 58 号私募证券投资基金
上市往复公告书
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金顾问东谈主
国际相信有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业顾问合伙企业
（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业顾问合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管
理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业顾问合伙企业（有限合伙）2.32%。
公司以鼓吹、基金抓有东谈主、托付东谈主以及关联受益东谈主利益最大化为目的，构建了一整套赖
以带领和适度公司运作的组织运营架构。在董事会和专科委员会顾问之下，公司搭建了包括
零卖群、机构群以及投研部门、阛阓部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架
构。各部门主要职责如下：
其中，投研部门主要负责投资顾问、投资研究、投资往复等关联职责，具体部门职责如
下：
部门称呼 主要职责
权益投资部 2. 参与居品创设过程，配合居品拓荒部完成居品研究、测试及小心职责；
固定收益投资部 2. 参与居品创设过程，配合居品拓荒部完成居品研究、测试及小心职责；
（固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”）策略
的公募居品和夹杂策略的非公募居品（包括专户、社保、基本养老、企业
夹杂股产投资部 年金、处事年金、待业金居品）的投资顾问；
指数投资部
上市往复公告书
现款及债券指数 2. 参与居品创设过程，配合居品拓荒部完成居品研究、测试及小心工
投资部 作
FOF 投资部 展、策略输出、投前投中投后参谋人式作事；
投研缓助与作事。
数目化投资部 建议；
作；
国际业务部
作；
基础设施基金投 职责
资顾问部 2. 完成基础设施基金的业务承揽、居品创设等职责
告撰写；
权益研究部
建议；
固定收益研究部 2. 向宇宙社保理事会提供缓助作事；
宏不雅策略部 2. 负责宏不雅研究和大类资产配置策略研究；
往复顾问部
风险；
阛阓部门主要负责为所作事的客户群体开展阛阓营销、客户作事及居品拓荒职责，其中
具体部门职责如下：
部门称呼 主要职责
零卖作事部 1. 根据公司的业务发展需要，负责公司零卖业务条线联合权略、部署
上市往复公告书
的推动推行职能，对分公司零卖业务职责实施条线垂直顾问；
务和缓助，促进公募基金、零卖专户等居品的销售、业务的拓展；
的推动推行职能，对分公司机构业务职责实施条线垂直顾问；
机构作事部
业务的营销酌量、销售发动、营销缓助、营销推动、赋能一线和投后服
务等职责；
平台和网站栽培及小心等；
采集金融部
决策的制定、线上销售阛阓情况及销售数据分析等。
部署，完了与证券公司“总部对总部”的对接协作，为证券公司的各项
业务需求提供全面抽象的作事，并小心与证券公司的精湛协作关系；
证券公司业务部
谈顾问、居品销售与作事、营销酌量与缓助等各项职责；
销售范围与阛阓份额，完成公司对质券公司客户关联业务下达的各项经
营任务。
合的资产顾问及研究缓助作事；
战术客户部 2. 开展公募、专户和编削业务的开拓与营销，小心与战术客户的精湛
协作关系，提高战术客户资产保有范围，完成公司下达的经营任务指
标。
待业金业务部 2. 根据公司待业金业务经营目的和战术进行举座营销权略；
和建议，处理客户投诉；
客户关系部
作事形式和作事技能，进行客户关系的有用小心。
北京、上海、深 位及高净值东谈主群的客户销售与拓展；
圳、南京、成都 2. 开展资产创设业务与另类居品交叉销售职责；
分公司 3. 为公司在当地业务的开展提供保障缓助作事；
合肥分公司 2. 通过电话、采集等多种作事通谈，为客户提供集欢跃商榷和资讯为一
（欢跃中心） 体的专科欢跃参谋人作事。
*合肥欢跃中心隶属客户关系部
可抓续发展部 1. 负责公司企业文化栽培、ESG 等可抓续发展事务的研究与推行；
上市往复公告书
发及储备，栽培和小心公司居品库；
居品拓荒部
后台运营部门主要包括数智科技部、运作保障部、风险顾问部、监察稽核部、办公室（党
委办公室）、东谈主力资源部（党委组织部）、财务部，主要负责数智化栽培、运作保障、合规
与风险顾问、财务行政与东谈主力党群等职责。
罢休 2025 年 2 月，我公司共有职工 1016 东谈主，博士 28 东谈主、硕士 826 东谈主、本科 156 东谈主、
其他 6 东谈主。
商榷电话：400-889-8899
式成立，成为我国“新基金期间”的肇端符号。
公司股权结构自如，公司主要鼓吹为华泰证券股份有限公司（41.16%）
、深圳市投资控
股有限公司（27.44%）
、厦门国际相信有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）
。
南边基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深
圳和香港设有子公司——南边成本顾问有限公司（深圳子公司）和南边东英资产顾问有限公
司（香港子公司）。南边东英是境内基金公司获批成立的第一家景外分支机构。
南边基金资产顾问范围、旗下公募基金居品累计盈利和分成均位居行业前线，居品涵盖
股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型等。经过 27 年的发展，南边
基金已成为居品种类丰富、业务鸿沟全面、经营事迹优秀、资产顾问范围位居前线的基金管
理公司之一。
本基金的基金司理为龚涛、赵卓雄。
龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。
曾履新于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）
、中信期货、华泰期货、易方达基金，历任
中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与量化
投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月
上市往复公告书
月 12 日于今，任南边中证 A100ETF 纠合（原：南边中证 100 指数、南边中证 A100 指数）
、
南边小康 ETF、南边小康 ETF 纠合基金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任互联基金基金经
理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边中证
新动力纠合基金司理；2021 年 11 月 12 日于今，兼任投资司理；2021 年 11 月 15 日于今，
任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021 年 11 月 26 日于今，任长江保护主题 ETF 基金
司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17
日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证
科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护主题 ETF 纠合
基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用处事 ETF 基金司理；2023 年
于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起纠合基金司理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中
证全指电力公用处事 ETF 发起纠合基金司理；
基金司理；2025 年 3 月 27 日于今，任南边深证 100ETF 基金司理。
赵卓雄先生，工学硕士，具有基金从业履历。2017 年 7 月加入南边基金，历任数目化
投资部研究员、指数投资部研究员；2022 年 12 月 12 日至 2024 年 10 月 31 日，任投资经
理；2024 年 10 月 31 日于今，任南边中证半导体行业精选 ETF 基金司理；2025 年 3 月 27
日于今，任南边深证 100ETF 基金司理。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续期间：抓续经营
揣度电话：010-66060069
传真：010-68121816
揣度东谈主：任航
中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，作事团队
成员专科水平高、业务陶冶好、作事智力强，高档顾问层均有 20 年以上金融从业教养和高
上市往复公告书
级技艺职称，精明国表里证券阛阓的运作。
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫构成部分，总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一皆资产、欠债、业务、机构网点和员
工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，作事鸿沟最
广，作事对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行不异通
过我方的奋发赢得了精湛的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并
举、联通国际、功能实足的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营
理念，坚抓审慎稳健经营、可抓续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略，
着力打造“伴你成长”作事品牌，依托遮掩宇宙的分支机构、高大的电子化采集和多元化的
金融居品，竭力于为浩荡客户提供优质的金融作事，与浩荡客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教养丰富，作事优质，事迹
卓绝，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”
。2007 年中国农业银行通过
了好意思国 SAS70 里面适度审计，并取得无保属认识的 SAS70 审计理会。自 2010 年起中国农
业银行连合通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了寂然公道第三方对中国农
业银行托管作事运作历程的风险顾问、里面适度的健全有用性的全面认同。中国农业银行着
力加强智力栽培，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌欢跃’TOP10 授奖盛典”中
得益卓绝，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连合荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限包袱公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好
发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》
评为中国“最好托管银行”
；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度确立的“银行间本币
阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管
银行”
。
（三）验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所（极度平凡合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
推行事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：
（010）58153000、
（0755）25028288
传真：
（010）85188298、
（0755）25026188
上市往复公告书
签章注册管帐师：高鹤、邓雯
揣度东谈主：高鹤
上市往复公告书
六、 基金合同摘录
基金合同的内容摘录见附件。
上市往复公告书
七、 基金财务情景
本次基金召募期间所发生的信息清晰费、管帐师费、讼师费以相等他用度，不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取。
本基金募围聚束后至上市往复公告书公告前无紧迫财务事项发生。
南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金 2025 年 4 月 1 日资产欠债表
（未经审计）
如下：
资产 本期末 2025 年 4 月 1 日
资产：
货币资金 4，390，645.66
结算备付金 -
存出保证金 -
往复性金融资产 112，715，330.60
其中：股票投资 112，715，330.60
基金投资 -
债券投资 -
资产缓助证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
养殖金融资产 -
买入返售金融资产 826，002，212.77
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产缓助证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益用具投资 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 33，615.27
资产悉数 943，141，804.30
欠债和净资产 本期末 2025 年 4 月 1 日
欠债：
短期借款 -
往复性金融欠债 -
养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付计帐款 -
应付赎回款 -
上市往复公告书
应付顾问东谈主酬报 19，381.16
应付托管费 6，460.39
应付销售作事费 -
应付投资参谋人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 857.16
欠债推测 26，698.71
净资产：
实收基金 943，204，367.00
其他抽象收益 -
未分拨利润 -89，261.41
净资产推测 943，115，105.59
欠债和净资产悉数 943，141，804.30
注：理会截止日 2025 年 4 月 1 日，基金份额净值 0.9999 元，基金份额总额 943，204，367.00
份。
上市往复公告书
八、 基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金顾问东谈主将使本基金的投资组合比例得当
揣度法律律例、部门规定、表即兴文献的规定和基金合同的揣度规定。截止到 2025 年 4 月
占基金总资产的比例
序号 样子 金额（元）
（%）
其中：股票 112，715，330.60 11.95
其中：债券 - -
资产缓助证券 - -
其中：买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行入款和结算备付
金推测
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的推测项中不含可退替代款估
值升值。
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 3，255，755.00 0.35
B 采矿业 864，741.00 0.09
C 制造业 86，940，356.60 9.22
电力、热力、燃气及
D 493，370.00 0.05
水分娩和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 515，774.00 0.05
上市往复公告书
交通输送、仓储和邮
G 2，219，978.00 0.24
政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I 2，700，894.00 0.29
息技艺作事业
J 金融业 11，174，500.00 1.18
K 房地产业 1，384，864.00 0.15
L 租出和商务作事业 1，219，053.00 0.13
科学研究和技艺作事
M 948，213.00 0.10
业
水利、环境和寰球设
N - -
施顾问业
住户作事、修理和其
O - -
他作事业
P 考验 - -
Q 卫生和社会职责 997，832.00 0.11
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
推测 112，715，330.60 11.95
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有积极投资的股票。
注：截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有港股通股票投资。
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 净值比例
（元）
（％）
上市往复公告书
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有积极投资的股票。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有债券投资。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有债券投资。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有资产缓助证券。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有贵金属。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有权证。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有股指期货。
本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、
往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货，裁减股票仓位常常调养的往复成本和
追踪弱点，达到有用追踪办法指数的目的。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有国债期货。
拜谒，或在理会编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。如是，还应付关联
证券的投资决策门径作念出说明。
上市往复公告书
基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在理会编制日前一年
内受到公开责问、处罚的情形。
还应付关联股票的投资决策门径作念出说明。
本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同规定的备选股票库，本基金顾问东谈主
从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。
序号 称呼 金额（元）
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有处于转股期的可调遣债券。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有带领受限股票。
截止 2025 年 4 月 1 日，本基金未抓有积极投资的股票。
上市往复公告书
九、 首要事件揭示
本基金自合同胜仗至上市往复期间未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的首要事件。
上市往复公告书
十、 基金顾问东谈主承诺
本基金顾问东谈主就基金上市往复之后履行顾问东谈主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》相等他法律律例、
《基金合同》的规定，以安分信用、辛勤
尽职的原则顾问和运用基金资产。
（二）真正、准确、圆善和实时地清晰按期理会等揣度信息清晰文献，清晰通盘对基金
份额抓有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往复所的监督顾问。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何寰球传播前言中出
现的或者在阛阓时髦传的音问后，将实时赐与公开澄澈。
上市往复公告书
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市往复后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《证券基金法》
、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及本基金《基
金合同》、《托管公约》的规定，以安分信用、辛勤尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《证券基金法》
、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及本基金《基金合
同》、
《托管公约》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的
计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金顾问东谈主违犯《证券基金法》、
《公开募
集证券投资基金运作顾问办法》及本基金《基金合同》、
《托管公约》的规定，将实时陈说基
金顾问东谈主更正；基金顾问东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主
将实时向中国证监会理会。
上市往复公告书
十二、 基金上市推选东谈主认识
本基金无上市推选东谈主。
上市往复公告书
以下备查文献存放于基金顾问东谈主和基金托管东谈主的办公场合，投资者可在办公时刻免费查
阅。
(一)中国证监会准予南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复
(二)《南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》
(三)《南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金托管公约》
(四)《南边深证 100 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书》
(五)法律认识书
(六)基金顾问东谈主业务履历批件、营业派司
(七)基金托管东谈主业务履历批件、营业派司
(八)中国证监会要求的其他文献。
风险辅导：基金顾问东谈主承诺以安分信用、辛勤尽职的原则顾问和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应负责阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者小心投资风险。
南边基金顾问股份有限公司
上市往复公告书
附件：基金合同摘录
一、基金合同当事东谈主的职权、义务
（一）基金顾问东谈主的职权与义务
《运作办法》相等他揣度规定，基金顾问东谈主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并顾问基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及揣度法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度揣度法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要挨次保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他得当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及揣度法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹职权，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券
出借业务；
（14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供作事
的外部机构；
上市往复公告书
（16）在得当揣度法律、律例的前提下，制订和调养揣度基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务法令，在法律律例和本基金合同规定的范围内决定和调养基金关联费率结构和
收费方式；
（17）自行或托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》相等他揣度规定，基金顾问东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜仗之日起，以安分信用、严慎辛勤的原则顾问和运用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，保证所顾问
的基金财产和基金顾问东谈主的财产相互寂然，对所顾问的不同基金永别顾问，永别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他揣度规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定得当合理的挨次使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法得当《基
金合同》等法律文献的规定，按揣度规定计算并清晰基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐理会；
（10）编制季度理会、中期理会和年度理会；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他揣度规定，履行信息清晰及理会义务；
（12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》相等他揣度规定另有规定外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不向他东谈主泄露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
上市往复公告书
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相等他揣度规定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产顾问业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联辛勤不少
于法律律例规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时刻发出，而况保证投资者
不详按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金揣度的公开辛勤，并在支付合
理成本的条款下得到揣度辛勤的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临拆伙、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时理会中国证监会并陈说基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金顾问东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成胜仗，基金
顾问东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾
理；
（25）推行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
《运作办法》相等他揣度规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费
上市往复公告书
用；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监
会，并选定必要挨次保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》相等他揣度规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以安分信用、辛勤尽职的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）确立有意的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对
所托管的不同的基金永别成立账户，寂然核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他揣度规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金顾问东谈主代表基金坚定的与基金揣度的首要合同及揣度凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》相等他揣度规定另有规定外，在
基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金顾问东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为揣度的信息清晰事项；
（10）对基金财务管帐理会、季度理会、中期理会和年度理会出具认识，说明基金顾问
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金顾问东谈主有未推行《基
金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了得当的挨次；
上市往复公告书
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联辛勤不少于法律律例规定
的最低年限；
（12）从基金顾问东谈主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规定制作关联账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或揣度规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》相等他揣度规定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金顾问东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》的规定监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临拆伙、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时理会中国证监会和银行业监
督顾问机构，并陈说基金顾问东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿包袱，其补偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金顾问东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）推行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》相等他揣度规定，基金份额抓有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
上市往复公告书
使表决权；
（6）查阅或者复制公开清晰的基金信息辛勤；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作办法》相等他揣度规定，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息清晰文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）珍藏基金信息清晰，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规定的费
用；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）推行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有商定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金
份额领有对等的投票权。
若以本基金为目的 ETF 的纠合基金的基金合同胜仗后，鉴于本基金和纠合基金的关联
性，纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的纠合基金的份额出席或者请托代表出席本基
金的份额抓有东谈主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，纠合基金的基金份额抓有东谈主抓
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，
纠合基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的
比例，计算效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会
上市往复公告书
份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设平日机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有规定
的，以届时有用的法律律例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有规定的除外：
（1）间隔《基金合同》，基金合同另有商定的除外；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬报标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；
（10）间隔基金上市，但本基金合同另有商定的除外；
（11）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或推测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（3）基金顾问东谈主、关联证券往复所、登记机构、销售机构调养揣度基金认购、申购、
赎回、往复、非往复过户、收益分拨、信息清晰等业务的法令，基金推出新业务或作事；
上市往复公告书
（4）增多、减少或调养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法令进行调养；
（5）因相应的法律律例、深圳证券往复所或者登记机构的关联业务法令发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并奉告基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
份额抓有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、侵扰。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式
上市往复公告书
额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关相等揣度方式和揣度东谈主、表决
认识寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金顾问东谈主到指定地点对表决认识
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金顾问东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的
计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金顾问东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条款时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解得当法律律例、
《基金合同》和会议陈说的规定，
而况抓有基金份额的凭证与基金顾问东谈主抓有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
上市往复公告书
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈说的非
现场方式进行表决。
在同期得当以下条款时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议陈说后，在 2 个职责日内连合公布关联
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规定的方式收取基金份额抓
有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金顾问东谈主经陈说不进入收取表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决认识或授权
他东谈主代表出具表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的托付东谈主抓
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解得当法律律例、
《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
他方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈说中列明。
提下，授权方式不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。
上市往复公告书
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会推敲的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规定门径笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金
顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主抓；淌若基金顾问东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大
会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金顾问东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
揣度方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以尽头决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
上市往复公告书
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，调遣基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以尽头决议通过方为有
效。
基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交得当会议通
知中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议陈说规定的表
决认识视为有用表决，表决认识依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在得当上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金顾问东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主赶紧公布计票
效率。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在
告示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当赶紧公布从头盘点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的，
上市往复公告书
不影响计票和表决效率。
（八）胜仗与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。
基金份额抓有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在规定前言上公告。淌若接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议。
胜仗的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事门径、表决条款等规
定，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关联内
容被取消或变更的，基金顾问东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法令协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推行方式
（一）基金收益分拨原则
后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每
单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；
益分拨。评估时刻、分拨时刻、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金顾问东谈主不错
根据现实情况笃定并按照揣度规定公告。若《基金合同》胜仗发火 3 个月可不进行收益分拨；
在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金顾问东谈主、登记机构可对基金
收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
上市往复公告书
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
（三）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规定前言公
告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的顾问费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。顾问费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金资产净值
基金顾问费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，两边查对一致后，由基金托管
东谈主根据基金顾问东谈主指示或者两边商定的方式在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进
行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付
上市往复公告书
日由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主指示进行支付。用度支付后，基金顾问东谈主应进行查对，如发
现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，两边查对一致后，由基金托管
东谈主根据基金顾问东谈主指示或者两边商定的方式在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进
行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付
日由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主指示进行支付。用度支付后，基金顾问东谈主应进行查对，如发
现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商惩办。
（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据揣度律例及相应公约规定，按
上述“
用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资范围和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于办法指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目
标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相等他经中国证监会核准或注册刊行
的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业
债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、
中期单据、短期融资券、超短期融资券等）
、资产缓助证券、债券回购、银行入款（包括协
议入款、按期入款相等他银行入款）
、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投
资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关联规定）。
本基金根据关联规定可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行得当门径后，可
以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于办法指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规定而受限定的情形除外。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金顾问东谈主在履行得当门径后，
上市往复公告书
不错调养上述投资品种的投资比例。
（二）投资限定
基金的投资组合应衔命以下限定：
（1） 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，
本基金投资于办法指数成份股、
且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产缓助证券的比例，不得跳跃基金资产净
值的 10%；
（3）本基金抓有的一皆资产缓助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；
（4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产缓助证券的比例，不得跳跃该资产支
抓证券范围的 10%；
（5）本基金顾问东谈主顾问的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产缓助证券，不得
跳跃其种种资产缓助证券推测范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产缓助证券。基金抓
有资产缓助证券期间，淌若其信用品级下跌、不再得当投资标准，应在评级理会发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跳跃基金资产净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金顾问东谈主之外的身分甚而基金不得当
前款所规定比例限定的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致；
（10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与金融养殖品往复，每个往异日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的
往复保证金后，本基金应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金参与股指期货往复，应当得当下列投资限定：
的 10%；
上市往复公告书
得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、资产缓助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
得当基金合同对于股票投资比例的揣度商定；
一往异日基金资产净值的 20%；
（13）本基金参与股票期权往复，应当得当下列投资限定：
权所需的全额现款或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
乘以合约乘数计算；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：
的 30%，其中出借期限在 10 个往异日以上的出借证券应纳入《流动性风险顾问规定》所述
流动性受限证券的范围；
的 30%；
（15）本基金参与融资，每个往异日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票推行，与境内上市往复
的股票合并计算，法律律例或监管部门另有要求的除外；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》商定的其他投资比例限定。
除上述第（6）
、（8）、
（9）、
（14）项另有商定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金范围变动、办法指数成份股调养、办法指数成份股流动性限定等基金顾问东谈主之外的
上市往复公告书
身分甚而基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个往异日内进行
调养，但中国证监会规定的极度情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基
金顾问东谈主之外的身分甚而基金投资不得当上述第（14）项规定的，基金顾问东谈主不得新增出借
业务。
基金顾问东谈主自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有
关商定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的
投资的监督与检查自基金合同胜仗之日起运行。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。法
律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行得当门径后，则本基
金投资不再受关联限定。
为小心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、支配证券往复价钱相等他不正派的证券往复行为；
（7）依照法律律例揣度规定，由中国证监会规定谢却的其他行为。
基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓吹、现实适度东谈主或者
与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，安宁利
益封锁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。关联往复必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与清晰。首要关联往复应提交基金顾问东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
如法律律例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的规定为准。法律、行政律例
或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适
当门径后，则本基金投资不再受关联限定。
上市往复公告书
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
量计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错确立大额赎回情形
下的净值精度救急调养机制。国度另有规定的，从其规定。
基金顾问东谈主应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定清晰。
同的规定暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值效率
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主按规定对外公布。
七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
（一）
《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同商定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行得当门径，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告。
后两日内在规定前言公告。
（二）
《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行关联门径后，
《基金合同》应当间隔：
贯串的；
办法指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金顾问东谈主召集基金份额抓
有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
上市往复公告书
组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的职责主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐理会；
（5）聘任得当《证券法》规定的管帐师事务所对计帐理会进行外部审计，聘任讼师事
务所对计帐理会出具法律认识书；
（6）将计帐理会报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东谈主大会。关联法律律例或监管部门另有规定的，按关联法律律例或监管部门的要求办理。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产计帐理会经得当《证券法》规定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐理会报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，
上市往复公告书
基金财产计帐小组应当将计帐理会登载在规定网站上，并将计帐理会辅导性公告登载在规定
报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规定的最低年限。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端
的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续诚实、辛勤、尽职地履行基金
合同规定的义务，小心基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头
行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
九、基金合同的遵守
《基金合同》是商定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字或签章并在募围聚束后经基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后胜仗。
《基金合同》的有用期自其胜仗之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自胜仗之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原来一式六份，除上报揣度监管机构一式两份外，基金顾问东谈主、基金托
管东谈主各抓有两份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
国产 探花
情欲湿度
热点资讯